鹏华纯债债券型证券投资基金
托管条约
基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国教育银行股份有限公司
二零二四年十月
托管条约
目 录
托管条约
鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司，
按照关连法律律例的章程具备担任基金管理东说念主的资历和才气，拟召募刊行鹏华纯债债券型证
券投资基金；
鉴于中国教育银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照
关连法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和才气；
鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华纯债债券型证券投资基金的基金管理东说念主，中国建
设银行股份有限公司拟担任鹏华纯债债券型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确鹏华纯债债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，
特制订本托管条约；
除非另有约定，《鹏华纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中
界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有相背应以基金合同为准，并依其条
款评释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排见基金合同和招募说明书的规
定。
本基金信息泄漏事项以法律律例律程及基金合同约定的内容为准。
托管条约
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称呼：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表东说念主：张纳沙
成立日历：1998 年 12 月 22 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字[1998]31 号
组织形态：有限背负公司
注册本钱：1.5 亿元
存续时间：抓续诡计
诡计范围：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东说念主
称呼：中国教育银行股份有限公司(简称：中国教育银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：田国立
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形态：股份有限公司
注册本钱：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续时间：抓续诡计
诡计范围：招揽公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证奇迹及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供撑抓箱奇迹；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
托管条约
二、基金托管条约的依据、方针和原则
（一）坚硬托管条约的依据
本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等联系法律法
规、基金合同过甚他联系章程制订。
（二）坚硬托管条约的方针
坚硬本条约的方针是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、投资运作、
净值诡计、收益分拨、信息泄漏及相互监督等关连事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
（三）坚硬托管条约的原则
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本条约。
托管条约
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔步调的，基金管理东说念主应按照基金
托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连时刻系统，对基金履行投资是
否恰当基金合同对于证券选拔步调的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的固定收益类品种，包括国内照章刊行交易的
国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、场所政府债、中期单据、短期融资券、可蜕变
债券（含分离交易可转债）、财富支抓证券、次级债、债券回购、银行进款以及法律律例或中
国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关连章程）
。本基金造反直买
入股票、权证等权益类金融器具，因所抓可蜕变公司债券转股形成的股票、因投资于分离交
易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不高出 10 个交易日的时辰内卖出。
基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金财富的
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应过错后，可
以将其纳入投资范围。
（二）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：
(1)本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金财富净值的
(2) 本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金财富的 80％；
(3)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得高出基金财富净值的
(4)本基金抓有的沿路财富支抓证券，其市值不得高出基金财富净值的 20％；
(5)本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)财富支抓证券的比例，不得高出该财富支抓证券
规模的 10％；
(6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有财富支
抓证券时间，要是其信用等第下落、不再恰当投资步调，应在评级说明发布之日起 3 个月内
赐与沿路卖出；
(7)保抓不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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(8)本基金抓有的整个流畅受限证券，其公允价值不得高出本基金财富净值的 15%；本基
金抓有的吞并流畅受限证券，其公允价值不得高出本基金财富净值的 10%；
（9）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不高出基金财富净值的 10％；
（10）在职何交易日买入权证的总金额，不高出上一交易日基金财富净值的 0.5%；本基
金抓有的沿路权证，其市值不得高出基金财富净值的 3%；本基金管理东说念主管理的沿路基金抓有
吞并权证的比例不高出该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有章程的，降服其章程；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得高出该基金财富净值的 15%。因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金不恰当
前述所章程比例截至的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（13）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的沿路绽开式基金抓有一家上市公司发
行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；
（14）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的沿路投资组合抓有一家上市公司刊行
的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%。
要是法律律例对上述投资组合比例截至进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例或
监管部门取消上述截至，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连截至。
除上述第（6）、（7）、（11）、（12）条外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变
动、股权分置鼎新中支付对价等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述章程投
资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。
（三）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管条约第十五条
第九款基金投资谢绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督神志对基金管理东说念主基金投资禁
留步履和关联交易进行监督。根据法律律例联系基金谢绝从事关联交易的章程，基金管理东说念主
和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要好坏关系的
公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有背负确保关联交易名单
的着实性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例谢绝基金从
事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采选必要措施拒绝该关联交易的发生，
如基金托管东说念主采选必要措施后仍无法拒绝关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报
告。对于基金管理东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法拒绝该关联交易的发生，只可
进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的耗损，并向中国证监会说明。
（四）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行
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间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律律例及
行业步调的、经老成选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算神志。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选
择交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进
行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算神志进行更新，新名
单细则前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基
金管理东说念主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场交易敌手名单及结算神志的，应向基金
托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商惩办。
基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易法则进行交易，并负
责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及耗损，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律
背负及耗损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主细则的时辰前仍未承担讲错责
任过甚他关连法律背负的，基金管理东说念主不错对相应耗损先行赐与承担，然后再向关连交易对
手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主
过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易神志进行交易时，基金托管东说念主应及
时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨背负。
（五）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金财富净值诡计、
各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、关连信
息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。
（六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律律例、
基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等神志申报基金管理东说念主限期纠
正。基金管理东说念主应积极协调解协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面申报后应
不才一职责日前实时查对并以书面形态给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解
释或举证，说明违章原因及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，
基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主
申报的违章事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。
（七）基金管理东说念主有义务协调解协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约
对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在章程时辰内修起并改
正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托
管条约的要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项，基金管理东说念主应积极协调提供关连数
据贵寓和轨制等。
（八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易过错还是班师的指示违背法律、行政律例
和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即申报基金管理东说念主，由此形成的耗损由
基金管理东说念主承担。
（九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章步履，应实时说明中国证监会，同期申报
托管条约
基金管理东说念主限期校正，并将校正效率说明中国证监会。基金管理东说念主无高洁原理，拒却、遏制
对方根据本托管条约章程诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情
节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。
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四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主诡计的基金财富
净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关连信息泄漏和监督基金投
资运作等步履。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、本条约过甚他联系章程时，应实时以书面形态申报基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收
到申报后应实时查对并以书面形态给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及校正期限，并保
证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对申报县项进行复查，
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极协调基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交
关连贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和着实性，在章程时辰内修起基金管理东说念主并
改正。
（三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时说明中国证监会，同期申报
基金托管东说念主限期校正，并将校正效率说明中国证监会。基金托管东说念主无高洁原理，拒却、遏制
对方根据本条约章程诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严
重或经基金管理东说念主提议申饬仍不改正的，基金管理东说念主应说明中国证监会。
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五、基金财产的撑抓
（一）基金财产撑抓的原则
商惩办。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事背负、分拨本基金的任何财富
（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银行扣收
结算费和账户钦慕费等用度）。
并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金管理
东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成耗损的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基
金财产的耗损，基金托管东说念主对此不承担任何背负。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。
有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的沿路
资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，遴聘具有从事证券关连业务
资历的管帐师事务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册管帐师署名方为有用。
等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的行径。
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产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管理东说念主不得出借或未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行径。
由基金管理东说念主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主算帐职责，基金
管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限背负公司的章程实践。
投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户
开立、使用的章程实践。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同班师后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的联系章程，
在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进
行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券商场
债券回购主条约。
（六）其他账户的开立和管理
管东说念主负责开立。新账户按联系章程使用并管理。
（七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓
基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基
金托管东说念主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负
公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。有价
凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外
机构履行有用适度的财富不承担撑抓背负。
（八）与基金财产联系的紧要合同的撑抓
与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、
托管条约
与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主撑抓。除本条约另有章程
外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息泄漏条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金
托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密神志将紧要
合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑抓期
限为基金合同辨别后 15 年。
托管条约
六、指示的发送、证据及实践
基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托
管东说念主实践基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等联系事项。
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
载明具体班师时辰的，该班师时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点。
如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的班师时辰。
作主说念主员之外的任何东说念主清楚。但法律律例律程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、证据及实践的时辰和过错
基金管理东说念主发送指示应接纳加密传真神志或两边协商一致的其他神志。
基金管理东说念主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的诡计权限和交易权限内发送
指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定过错发出的指示，基
金管理东说念主不得否定其着力。但要是基金管理东说念主还是肃清或改换对交易指示发送东说念主员的授权，
而且基金托管东说念主根据本条约证据后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超
权限发送的指示，基金管理东说念主不承担背负，授权已改换但未经基金托管东说念主证据的情况除外。
指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话神志向基金托管东说念主证据。
基金管理东说念主应在交易竣事后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后实时传真给基
金托管东说念主，并电话证据。要是银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或辨别，基金管理东说念主
要书面申报基金托管东说念主。
基金管理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证据，如需在划款当日下
达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示所必需的时辰。指示传输不
实时、未能留出有余的划款时辰，以致资金未能实时到账所形成的耗损由基金管理东说念主承担。
托管条约
基金托管东说念主应指定专东说念主罗致基金管理东说念主的指示，预先申报基金管理东说念主其名单，并与基金
管理东说念主约定指示发送和罗致神志。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎
考据联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时申报基金管理东说念主。
基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示实践收场后，基金托管东说念主应实时申报基金
管理东说念主。
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有有余的资金余额，对基金
管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实践，但应立
即申报基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效。基
金托管东说念主不承担因未实践该指示形成耗损的背负。
（四）基金管理东说念主发送诞妄指示的情形和处理过错
基金管理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发送东说念主员无权
或越过权限发送指示。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示诞妄时，有权拒却实践，并实时
申报基金管理东说念主改正。如需肃清指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却实践指示的情形和处理过错
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定的，应当拒
绝实践，立即申报基金管理东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实践的处理方法
基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金管理东说念主发送的指示实践并对基金财产或投资东说念主造
成的平直耗损，由基金托管东说念主补偿由此形成的平直耗损
（七）更换被授权东说念主员的过错
基金管理东说念主更换被授权东说念主、改换或辨别对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传
真神志申报财富托管东说念主，并经电话证据后班师，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真
发出后七个职责日内投递文献原来。新的授权文献班师之后，原来投递之前，财富托管东说念主按
照新的授权文献传真件内容实践联系业务，要是新的授权文献原来与传真件内容不同，由此
产生的背负由财富管理东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过录
音电话申报基金管理东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在罗致指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授
权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时说明基金管理东说念主，基金托管东说念主对实践基金管
理东说念主的正当指示对基金财产形成的耗损不承担补偿背负。
基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署关连合同或条约，
明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应背负。
托管条约
七、交易及算帐交收安排
（一）选拔证券买卖的证券诡计机构
基金管理东说念主应联想选拔证券买卖的证券诡计机构的步调解过错。基金管理东说念主负责选拔证
券诡计机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券诡计机
构签订录用条约，基金管理东说念主应提前申报基金托管东说念主，并将被选中证券诡计机构提供的《基
金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求罗致结算数据。交
易单元保证金由被选中的证券诡计机构托福。基金管理东说念主应根据联系章程，在基金的半年度
说明和年度说明中将所选证券诡计机构的联系情况、基金通过该证券诡计机构买卖证券的成
交量、回购成交量和支付的佣金等赐与泄漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等
基本信息以及变更情况实时以书面形态申报基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个职责日内，
中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行重新核算、调治。托管东说念主在
中国证券登记结算公司调治最低结算备付金当日，在资金调遣表中响应调治后的最低备付金。
管理东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算公司细则的履行下月最低备付金数据为
依据安排资金运作，调治所需的现款头寸。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登
记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易划款
指示具体办理。
要是因为基金托管东说念主本人原因在算帐上形成基金财产的耗损，应由基金托管东说念主负责补偿；
要是因为基金管理东说念主未事前申报基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以致基金托管东说念主罗致数据
不无缺，形成算帐谬误的背负由基金管理东说念主承担；要是因为基金管理东说念主未事前申报需要单独
结算的交易，形成基金财富耗损的由基金管理东说念主承担；要是由于基金管理东说念主违背商场操作规
则的章程进行超买、超卖等原因形成基金投资算帐辛苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即
申报基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的
其他财富形成的平直耗损由基金管理东说念主承担。
基金管理东说念主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有有余的资金头寸完成 T+1 日的投资
交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不及，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 10：00
前补足透提款项，确保资金算帐。要是未遵命上述章程备足资金头寸，影响基金财富的算帐
交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金
财富及基金托管东说念主托管的其他财富形成的平直耗损由基金管理东说念主负责。
托管条约
基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实践基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资
金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金
托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分琢磨基金
托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主恰当法律
律例、基金合同、本条约的指示不得拖延或拒却实践。
（1）交易记载的查对
基金管理东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外泄漏净值之前，必须保证今日整个履行
交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统统一致。要是履行交易记载与管帐账簿记载不一致，
形成基金管帐核算不无缺或不着实，由此导致的耗损由基金管理东说念主承担。
（2）资金账方针查对
资金账目按日核实。
（3）证券账方针查对
基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金
管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
基金管理东说念主支吾传递的申购、赎回、蜕变绽开式基金的数据着实性负责。基金托管东说念主应实时
查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述联系数据，并保证关连数据的准确、无缺。
章班师的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法频频发送，两边可协商惩办处理神志。
基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程保存。
行。不然，由基金管理东说念主承担相应的背负。
为感奋申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专用账户，该
账户由注册登记机构管理。
并申报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金管
理东说念主采选措施进行催收，由此形成基金耗损的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的
耗损。
托管条约
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有有余的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管理东说念主的原因造
成，背负由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神志对账外，回购到期付款和与投资联系的
付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的形态、内容、发送、罗致和证据神志等与投资指示换取。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收”的原则，
逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购肯求对应申购金额与 T-2
日基金蜕变入肯求对应金额之和)与应付资金(T-2 日赎回肯求对应赎回金额与 T-2 日基金蜕变
出肯求对应金额之和)的差额来细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当
存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账
户，基金托管东说念主在资金到账后应立即申报基金管理东说念主，并将联系书面凭证传真给基金管理东说念主
进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金
托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基
金算帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即申报基金管理东说念主，并将联系书面凭证交给基金管
理东说念主进行账务管理。
当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有有余的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金银行账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时申报基
金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因形成，背负由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务。
（五）基金蜕变
管东说念主并就关连事宜进行协商。
据传递的时辰、过错及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的公告实践。
（六）基金现款分成
章程在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
托管条约
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
托管条约
八、基金财富净值诡计和管帐核算
（一）基金财富净值的诡计、复核与完成的时辰及过错
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。
各类基金份额净值是指该类基金财富净值除以该类基金份额总额，各类基金份额净值的
诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主每个职责日诡计基金财富净值及各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按
章程公告。
基金管理东说念主每职责日对基金财富进行估值后，将各类基金份额净值效率发送基金托管东说念主，
经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各
方在对等基础上充分参议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金财富净值的计
算效率对外赐与公布。
（二）基金财富估值方法和独特情形的处理
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富。
a、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考同样投资
品种的现行市价及紧要变化成分，调治最近交易市价，细则公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近
交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了紧要变化的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化成分，调治最近交易市价，
细则公允价钱；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化成分，
托管条约
调治最近交易市价，细则公允价钱；
（4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻细则公允价值。交易所上市
的财富支抓证券，接纳估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
b、处于未上市时间的有价证券应辨别如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时刻细则公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公斥地行有明确锁如期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会有
关章程细则公允价值。
c、寰宇银行间债券商场交易的债券、财富支抓证券等固定收益品种，接纳估值时刻细则
公允价值。
d、吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。
e、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值
的公说念性。
f、如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
g、关连法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新规
定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、过错及关连法
律律例的章程或者未能充分钦慕基金份额抓有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 f 项进行估值时，所形成的过错不当作该类基
金份额净值诞妄处理。
（三）基金份额净值诞妄的处理神志
（1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生谬误时，视为该类基金份
额净值诞妄；任一类基金份额净值出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与校正，通报基金托
管东说念主，并采选合理的措施驻扎耗损进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的
金份额抓有东说念主和基金形成耗损的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按谬误情形，有权
托管条约
向其他当事东说念主追偿。
（2）当基金份额净值诡计谬误给基金和基金份额抓有东说念主形成耗损需要进行补偿时，基金
管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的背负，经证据后按以下要求进行补偿：
①本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在
对等基础上充分参议后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份额抓
有东说念主和基金财产形成的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。
②若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托管东说念主
未对诡计经由提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额抓有
东说念主耗损的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付
的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按防守理费和托管费的比例各自承担相应的背负。
③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计效率，固然屡次重新诡计和查对，
尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的诡计效率对
外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。
④由于基金管理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值诡计诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据诞妄，联系管帐轨制变化或由于其他不
可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、顺应、合理的措施进行查验，但
是未能发现该诞妄而形成的基金份额净值诡计诞妄，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿背负。
但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施排除由此形成的影响。
（4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统确立而产生的净值诡计尾差，以基金管
理东说念主诡计效率为准。
（5）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。要是行业另有通行作念法，
两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；
（3）占基金至极比例的投资品种的估值出现紧要移动，而基金管理东说念主为保障投资东说念主的利
益，已决定延伸估值；
（4）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后，
基金管理东说念主应当暂停基金估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并泄漏主袋账户
的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。
托管条约
（六）基金管帐轨制
按国度联系部门章程的管帐轨制实践。
（七）基金账册的建立
基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明。基金管理东说念主独当场确立、记载
和撑抓本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金
管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净
值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表与说明的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时，
应实时申报基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据统统一致。
（1）报表的编制
基金管理东说念主应当在每月竣事后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季度竣事之日
起 15 个职责日内完成基金季度说明的编制；在上半年竣事之日起 60 日内完成基金半年度报
告的编制；在每年竣事之日起 90 日内完成基金年度说明的编制。基金年度说明的财务管帐报
告应当经过审计。基金合同班师不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度说明、半年
度说明或者年度说明。
（2）报表的复核
基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
经由中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，
调治以国度联系章程为准。
基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关连报表及说明。
（九）基金管理东说念主应在编制季度说明、半年度说明或者年度说明之前实时向基金托管东说念主
提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。
托管条约
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应遵命下列原则：
利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的
现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额；
次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可
供分拨利润的 5%；
现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，
本基金默许的收益分拨神志是现款分成；
份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
（二）基金收益分拨的时辰和过错
本基金收益分拨有筹谋由基金管理东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分拨有筹谋公告后(依
据具体有筹谋的章程)，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主
按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
(三) 实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。
托管条约
十、基金信息泄漏
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律律例、基金合同的联系章程进行信息泄漏，拟公开披
露的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息泄漏办法》过甚他有
关章程进行信息泄漏外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得
的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：
管机构的高歌、决定所作念出的信息泄漏或公开。
（二）信息泄漏的内容
基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金份额发售公
告、基金召募情况、基金合同班师公告、基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱、基金如期说明、包括基金年度说明、基金半年度说明和基金季度说明、临时说明、
默契公告、基金份额抓有东说念主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度说明需经具有
从事证券关连业务资历的管帐师事务所审计后，方可泄漏。
（三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏过错
基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息泄漏经由中应以保护基金份额抓有东说念主利益为方针，淳厚
信用，严守机要。基金管理东说念主负责办理与基金联系的信息泄漏事宜，基金托管东说念主应当按摄影
关法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行
复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主赐与公布。
对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管东说念主)在公告
前应奉告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极协调、相互监督，保证其履行按照法定神志和限时泄漏
的义务。
基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会指
定的寰宇性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等序言泄漏。根据法律律例应由基金托管东说念主公开
泄漏的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开泄漏。
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金关连信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
托管条约
(3)出现基金管理东说念主觉得属于会导致基金管理东说念主不可出售或评估基金财富的进犯事故的
任何情况；
(4)法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。
按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中章程需要泄漏的事项时，按基金合同章程公布。
赐与泄漏的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付
工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文
本的内容与所公告的内容统统一致。
(四) 实施侧袋机制时间的信息泄漏
本基金实施侧袋机制的，关连信息泄漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书的章程。
托管条约
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
在时常情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 0.3%年费率计提。诡计方法如下：
H＝E×年管理费率÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
在时常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.1%年费率计提。诡计方法如下：
H＝E×年托管费率÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维
护费、基金合同班师后的信息泄漏用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金合同班师后与基金
联系的管帐师费和讼师费等根据联系法律律例、基金合同及相应条约的章程，列入当期基金
用度。
（四）不列入基金用度的技俩
基金合同班师前的讼师费、管帐师费和信息泄漏用度不得从基金财产中列支。基金管理
东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的耗损，以及处理与
基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（五）基金管理费和基金托管费的调治
基金管理东说念主和基金托管东说念主可协研究情缩短基金管理费和基金托管费，此项调治不需要基
金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊
登公告。
（六）基金管理费和基金托管费的复核过错、支付神志和时辰
基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管条约和基金合
同的联系章程进行复核。
基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管
理费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一
次性支付给基金管理东说念主和基金托管东说念主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
托管条约
（七）违章处理神志
基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他联系章程从
基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明评释，如基金管理东说念主无高洁
原理，基金托管东说念主可拒却支付。
(八)实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的章程或关连公告。
托管条约
十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓
基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓
有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑抓，基金管理东说念主和基金托管东说念主
应分别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑抓，则按关连律例承担
背负。
在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主，
不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所撑抓
的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。
托管条约
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他关连贵寓。基金托
管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关连贵寓。基金管理东说念主和基金托管
东说念主都应当按章程的期限撑抓。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
东说念主。
（三）变更与协助
若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主罗致相应
文献。
（四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记载和重要合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。
托管条约
十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责辨别：
(1)基金管理东说念主被照章取消基金管理资历；
(2)基金管理东说念主照章结果、被照章肃清或者被照章宣告歇业；
(3)基金管理东说念主被基金份额抓有东说念主大会免除；
(4)法律律例和基金合同章程的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下过错进行：
(1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或系数抓有基金总份额 10%以上的基金
份额抓有东说念主提名；
(2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金管理东说念主职责辨别后 6 个月内对被提名的新任基金
管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当恰当法律律例及中国证监会章程的资历条件；
(3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主，更换基金管理
东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准班师后方可实践；
(4)交代：原基金管理东说念主职责辨别的，应当妥善撑抓基金管理业务贵寓，实时办理基金管
理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时罗致，并与基金托管东说念主查对
基金财富总值；
(5)审计：原基金管理东说念主职责辨别的，应当按照法律律例律程遴聘管帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报国务院证券监督管理机构备案；
(6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主赢得中国证监会核准后 2
日内公告；
(7)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求替
换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主联系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辨别：
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管资历；
(2)基金托管东说念主照章结果、被照章肃清或者被照章晓谕歇业；
(3)基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会免除；
(4)法律律例和基金合同章程的其他情形。
托管条约
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或系数抓有基金总份额 10%以上的基金
份额抓有东说念主提名；
(2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责辨别后 6 个月内对被提名的新任基金
托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当恰当法律律例及中国证监会章程的资历条件；
(3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托管
东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准班师后方可实践；
(4)交代：原基金托管东说念主职责辨别的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务贵寓，实时
办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时罗致，并与
基金管理东说念主查对基金财富总值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责辨别的，应当按照法律律例律程遴聘管帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报国务院证券监督管理机构备案；
(6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主赢得中国证监会核准后 2
日内公告。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
额抓有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上市欢公告。
（四）新基金管理东说念主罗致基金管理业务或新基金托管东说念主罗致基金财产和基金托管业务前，
原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应无间履行关连职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益
形成毁伤的步履。
托管条约
十五、谢绝步履
本条约当事东说念主谢绝从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担耗损。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理经由中任何尚未按法律律例
章程的神志公开泄漏的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂, 其高等管理东说念主员和其他从业
东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或刑事背负基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或
托管条约的章程进行刑事背负的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；（4）买卖其他基金份额，可是国务院另有章程的除外；（5）
向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与其基金管理东说念主、基金托管东说念主
有其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、独揽
证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行径；（8）依照法律、行政律例联系章程，由国务院
证券监督管理机构章程谢绝的其他行径。法律律例或监管部门取消上述截至，如适用于本基
金，则本基金投资不再受关连截至。
（十）法律律例和基金合同谢绝的其他步履，以及依照法律、行政律例联系章程，由国
务院证券监督管理机构章程谢绝基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
托管条约
十六、托管条约的变更、辨别与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更过错
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与
基金合同的章程有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后班师。
（二）基金托管条约辨别出现的情形
（三）基金财产的算帐
(1)基金合同辨别时，自出现基金合同辨别事由之日起 30 个职责日内成立基金财产算帐
组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进行基金算帐。
(2)基金财产算帐构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关连业务资历的注册
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐组不错聘用必要的职责主说念主员。
(3)在基金财产算帐经由中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，无间诚挚、用功、
遵法地履行基金合同和本托管条约章程的义务，钦慕基金份额抓有东说念主的正当权益。
(4)基金财产算帐组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐组可
以照章进行必要的民事行径。
基金合同辨别，应当按法律律例和本基金合同的联系章程对基金财产进行算帐。基金财
产算帐过错主要包括：
(1)基金合同辨别后，发布基金财产算帐公告；
(2)基金合同辨别时，由基金财产算帐组统一承袭基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证据；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)遴聘管帐师事务所对算帐说明进行审计；
(6)遴聘讼师事务所出具法律概念书；
(7)将基金财产算帐效率说明中国证监会；
(8)参加与基金财产联系的民事诉讼；
(9)公布基金财产算帐效率；
(10)对基金剩余财产进行分拨。
托管条约
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐经由中发生的整个合理用度，算帐费
用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)退回基金债务；
(4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。
基金财产算帐公告于基金合同辨别并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐
组公告；算帐经由中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐效率管制帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
托管条约
十七、讲错背负
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不恰当约定的，应当承担违
约背负。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》或者基金合
同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的步履
照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带
补偿背负。
（三）一方当事东说念主讲错，给另一方当事东说念主形成耗损的，应就平直耗损进行补偿；给基金
财产形成耗损的，应就平直耗损进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向讲错方追
偿。可是如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
而形成的耗损等；
成的平直耗损或潜在耗损等；
（四）一方当事东说念主讲错，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的措施，死力
驻扎耗损的扩大。
（五）讲错步履虽已发生，但本托管条约大概无间履行的，在最大限制地保护基金份额
抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当无间履行本条约。
（六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现谬误，基金管理东说念主和
基金托管东说念主固然还是采选必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能发现诞妄的，由此造
成基金财产或投资东说念主耗损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。可是基金管理东说念主和基金
托管东说念主应积极采选必要的措施排除由此形成的影响。
托管条约
十八、争议惩办神志
因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、调解惩办，协商、调解不可
惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国外洋经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事
东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间诚挚、用功、
遵法地履行基金合同和本托管条约章程的义务，钦慕基金份额抓有东说念主的正当权益。
本条约受中国法律统帅。
托管条约
十九、托管条约的着力
两边对托管条约的着力约定如下：
（一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管
条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主两边根据中国证监会
的概念修改托管条约草案。托管条约以中国证监会核准的文本为讲求文本。
（二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同班师之日起班师。托管条约的
有用期自其班师之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管条约自班师之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约一式八份，条约两边各抓二份，备存二份，上报中国证监会和银行业监督
管理机构各一份，每份具有同等法律着力。
托管条约
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应赐与协调，
承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、联系法律律例等章程协商办理。
托管条约
二十一、托管条约的签订
本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
