鹏华纯债债券型证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司
二零二四年十月
基金合同
目 录
基金合同
一、序言
(一)签订本基金合同的办法、依据和原则
基金运作。
《中华
东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作管理办法》(以下
简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募
集证券投资基金信息走漏管理办法》(以下简称“《信息走漏办法》
”)、《公开召募绽开式证券
投资基金流动性风险管理端正》
（以下简称“《流动性端正》”）和其他相关法律法例。
(二)基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有抑止，均以基
金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相称他相关端正享有权利、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依本基
金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履
自己即标明其对基金合同的承认和接受。
(三)鹏华纯债债券型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》
、基金合同相称他相关规
定召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称连累、憨厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证投
资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(四)基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，其内容波及界定
基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有抑止，以基金合同为准。
基金合同应当适用《基金法》及相应法律法例之端正，若因法律法例的修改或更新导致基
金合同的内容与届时灵验的法律法例的端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准，
实时作出相应的变更和诊疗，同期就该等变更或诊疗进行公告。
（五）本基金合同约定的基金产物贵府纲目编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》
基金合同
实施之日起一年后动手履行。
基金合同
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
的任何灵验改造和补充
托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充
政法则以相称他对基金合同当事东说念主有照管力的决定、决议、讲演等
：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常
作念出的改造
基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造
召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造
基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造
《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的改造
包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
基金合同
并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织
阛阓的中国境外的机构投资者
会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
额的申购、赎回、挽救、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务
格并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、
建立并撑握基金份额握有东说念主名册等
限公司或接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务的机构
金份额余额相称变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证实的日历
计帐后果报中国证监会备案并赐与公告的日历
月
基金合同
所管理的绽开式证券投资基金注册登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵循
额的步履
换为现款的步履
基金份额和 D 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
请求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额挽救为基金管理东说念主管理的、且由归拢注
册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履
售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣
款及基金申购请求的一种投资方式
挽救中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金挽救中转入请求份额总和后
的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10%
价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期存
款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股
票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或来回的债券等
基金合同
的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成分内派给践诺申购、赎回的投资者，从而减
少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到平允
对待
已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
钞票的价值总和
净值的过程
（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法一王人或部分履行本基金合
同的任何事件
行处置计帐，办法在于灵验落魄并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风
险管理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃阛阓价钱且采纳估值时间仍导致公允价
值存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价
值存在要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细目性的钞票
基金合同
三、基金的基本情况
(一)基金的称号
鹏华纯债债券型证券投资基金
(二)基金的类别
债券型证券投资基金
(三)基金的运作方式
契约型绽开式
(四)基金的投资筹划
在限定驾驭风险的基础上，通过严格的利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金
流动性和收益率水平，力图取得杰出基金功绩比拟基准的收益。
(五)基金的最低召募份额总额和金额
基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。
(六)基金份额面值和认购用度
基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不跳跃 5%，具体费率情况由基金管理东说念主决定，并在招募讲明书中
列示。
(七)基金存续期限
不如期
（八）基金份额类别
本基金根据收取的申购费率和赎回费率的不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 D 类基
金份额。
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额分别建立代码。本基金 A 类基金份额和 D 类基金
份额将分别推断打算基金份额净值，推断打算公式为推断打算日万般别基金钞票净值除以推断打算日销售在外
的该类别基金份额总和。
投资东说念主可自行采纳申购的基金份额类别。
在对份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行稳健程
序后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、诊疗现存基
基金合同
金份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项诊疗无需召开基金份额握
有东说念主大会。
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四、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
通过基金销售网点(包括基金管理东说念主的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金
份额发售公告)公设备售。
相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者和机构投资者以及及格境外机
构投资者。
(二)基金份额的认购
本基金以认购金额为基数采纳比例费率推断打算认购用度，认购费不得跳跃认购金额的 5%。
本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购用度不列入基金财产，
主要用于基金的阛阓引申、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。
认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主统统，其中利息以
注册登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的推断打算方法在招募讲明书中列示。
认购份额的推断打算保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此症结产生
的收益或耗损由基金财产承担。
基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构确乎接收
到认购请求。认购的证实以注册登记机构或基金管理东说念主的证实后果为准。对于认购请求及认购
份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。
基金合同
(三)基金份额认购金额的限制
招募讲明书。
方法请参看招募讲明书。
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五、基金备案
(一)基金备案的条件
集金额不少于 2 亿元，况兼基金份额握有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满
或基金管理东说念主依据法律法例及招募讲明书决定罢手基金发售，且基金召募达到基金备案条件，
基金管理东说念主应当自基金募聚首束之日起 10 日内聘用法定验资机构验资,自收到验资讲述之日
起 10 日内，向中国证监会提交验资讲述，办理基金备案手续。自中国证监会书面证实之日起，
基金备案手续办理结束，基金合同奏效。
在召募期形成的利息在本基金合同奏效后折成投资东说念主认购的基金份额，归投资东说念主统统。利息转
份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。
(二)基金召募失败
基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计银行同期进款利息。
金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资金数额
基金合同奏效后的存续期内，基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000
万元，基金管理东说念主应当实时讲述中国证监会；基金份额握有东说念主数目畅通 20 个劳动日够不上 200
东说念主，或畅通 20 个劳动日基金钞票净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当向中国证监会讲明出
现上述情况的原因并建议搞定决策。
法律法例另有端正的，从其端正。
基金合同
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募讲明
书或其他接洽公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东说念主网站
公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通过
上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的代销机构另行公告。
(二)申购和赎回的绽开日实时间
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回所、深圳证券
来回所的平素来回日的来回时间，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合
同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时间在招募讲明书中载明或另行
公告。
基金合同奏效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时间变更或其他荒谬情况，
基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息披
露办法》的相关端正在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃三个月动手办理申购，具体业务办理时间在申
购动手公告中端正。
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃三个月动手办理赎回，具体业务办理时间在赎
回动手公告中端正。
在细目申购动手与赎回动手时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息走漏
办法》的相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的动手时间。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或挽救请求的，其基金份额申购、
赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。
(三)申购与赎回的原则
基金合同
进行推断打算；
基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新
公法动手实施前依照《信息走漏办法》的相关端正在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据销售机构端正的设施，在绽开日的具体业务办理时间内建议申购或赎回
的请求。
投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申
请时须握有浪掷的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效。
基金管理东说念主应以来回时间结果前受理申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求日(T
日)，在平素情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证实。T 日提交
的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式
查询请求的证实情况。基金销售机构对申购请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销售
机构确乎接收到请求。申购的证实以注册登记机构或基金管理东说念主的证实后果为准。投资东说念主应及
时查询并妥善期骗正当权利。
申购采纳全额缴款方式，若申购资金在端正时间内未全额到账则申购不告成。若申购不成
功或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投资
东说念主。
投资东说念主赎回请求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。
(五)申购和赎回的金额
具体端正请参见招募讲明书。
基金合同
招募讲明书。
书。
当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见接洽公告。
回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的相关端正在指定媒介上
公告。
(六)申购和赎回的价钱、用度相称用途
由此产生的收益或耗损由基金财产承担。
T 日的万般基金份额净值在本日收市后推断打算，
并在 T+1
日内公告。遇荒谬情况，经中国证监会承诺，不错稳健蔓延推断打算或公告。
。本基
金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募讲明书中列示。申
购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述推断打算后果
均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。
位为元。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募讲明书中列示。本基金对握续握有期
少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。上述推断打算后果均按四舍五入方法，保留到少量
点后两位，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。
记等各项用度。
收取。本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于握续握有
期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和
其他必要的手续费。
基金的申购费率、申购份额具体的推断打算方法、赎回费率、赎回金额具体的推断打算方法和收费方式
由基金管理东说念主根据基金合同的端正细目，并在招募讲明书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同
基金合同
约定的规模内诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏
办法》的相关端正在指定媒介上公告。
平允性。具体处理原则与操作门径遵命接洽法律法例以及监管部门、自律公法的端正。
金促销贪图，针对以特定来回方式(如网上来回、电话来回等)等进行基金来回的投资东说念主如期或
不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按接洽监管部门要求履行必要手续后，基
金管理东说念主不错稳健调低基金申购费率和基金赎回费率。
(七)断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：
时。
生负面影响，从而挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
到或者跳跃 50%，或者变相阴私 50%聚首度的情形时。
时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当暂停
接受基金申购请求。
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项的暂停申购情形时且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金
管理东说念主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被一王人或
部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金管理东说念主应及
时还原申购业务的办理。
(八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项：
基金合同
时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当减速
支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回请求，基金管理
东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分
配给赎回请求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续绽开日的基金份额净值为依据推断打算赎回金
额。若畅通两个或两个以上绽开日发生大都赎回，展期支付最长不得跳跃 20 个劳动日，并在
指定媒介上公告。投资东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与消除。在暂停
赎回的情况摒弃时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并赐与公告。
(九)大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金挽救中转出
请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金挽救中转入请求份额总和后的余额)跳跃前一
绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合情景决定全额赎回或
部分展期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的一王人赎回请求时，按平素赎回设施
履行。
(2)部分展期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫困或合计因支付投资东说念主
的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接
受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回请求展期办理。对
于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回
份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期
赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到一王人赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回请求将被消除。展期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并
基金合同
以下一绽开日的该类基金份额净值为基础推断打算赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。如投
资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
(3)暂停赎回：畅通 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停
接受基金的赎回请求；
还是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个劳动日，
并应当在指定媒介上进行公告。
（4）若基金发生大都赎回，在当日存在单个基金份额握有东说念主跳跃上一绽开日基金总份额
“大额赎回请求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错展期办理赎回请求。对
其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求东说念主”
）和大额赎回请求东说念主 10%以内的赎回请求在当日根据前述
“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回请求的规模内对
大额赎回请求东说念主跳跃 10%的赎回请求按比例证实。对当日未予证实的赎回请求进行展期办理。
对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回请求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被消除；采纳展期赎回的，当日未获受理的赎回申
请将与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础
推断打算赎回金额，依此类推。如基金份额握有东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，基金份额握有
东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书端正
的其他方式在 3 个来回日内讲演基金份额握有东说念主，讲明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒
介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
公告。
放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的万般基金份额净值。
管理东说念主应在 2 日内在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日
的万般基金份额净值。
暂停结果，基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内在指定媒介上畅通刊登基金重
新绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的万般基金份额净值。
基金合同
(十一)基金挽救
基金管理东说念主不错根据接洽法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主
管理的、且由归拢注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的挽救业务，基金挽救不错收取
一定的挽救费，接洽公法由基金管理东说念主届时根据接洽法律法例及本基金合同的端正制定并公
告，并提前示知基金托管东说念主与接洽机构。
(十二)基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行而产生的非交
易过户以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金份
额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指
司法机构依据奏效司法书记将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主
或其他组织。办理非来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的接洽贵府，对于相宜条件
的非来回过户请求按基金注册登记机构的端正办理，并按基金注册登记机构端正的圭臬收费。
(十三)基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照端正的圭臬收取转托管费。
(十四)如期定额投资贪图
基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资贪图，具体公法由基金管理东说念主在届时发布公
告或更新的招募讲明书中细目。投资东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，
每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在接洽公告或更新的招募讲明书中所端正的如期定额投
资贪图最低申购金额。
(十五)基金的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登
记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
(十六) 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或接洽公告。
基金合同
七、基金合同当事东说念主及权利义务
(一)基金管理东说念主
称号：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表东说念主：张纳沙
成立地间：1998 年 12 月 22 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文
组织步地：有限劳动公司
注册成本：1.5 亿元
存续时间：握续策动
(二)基金托管东说念主
称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：田国立
成立地间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
策动规模：接纳公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承兑
与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从
事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项
及代理保障业务；提供撑握箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织步地：股份有限公司
注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续时间：握续策动
基金合同
(三)基金份额握有东说念主
投资东说念主自依基金合同、招募讲明书取得基金份额即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事
东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的完
全承认和接受。基金份额握有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为
必要条件。
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。
(四)基金管理东说念主的权利
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金管理东说念主的权利为：
过户、转托管等业务的公法，在法律法例和本基金合同端正的规模内决定和诊疗基金的除调高
托管费率和管理费率之外的接洽费率结构和收费方式；
关法律法例端正的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧耗损的情形，应实时报告中
国证监会，并采纳必要措施保护基金及接洽当事东说念主的利益；
代理步履进行必要的监督和查验；
必要的监督和查验；
构；
(五)基金管理东说念主的义务
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金管理东说念主的义务为：
基金合同
申购、赎回和登记事宜；
运作基金财产；
财产和管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
不得托福第三东说念主运作基金财产；
等法律文献的端正；
、基金合同及
其他相关端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主走漏；
基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；
东说念主追偿；
基金合同
东说念主；
产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与理；
(六)基金托管东说念主的权利
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金托管东说念主的权利为：
法律法例端正的步履，对基金钞票、其他当事东说念主的利益酿成要紧耗损的情形，应实时报告中国
证监会，并采纳必要措施保护基金及接洽当事东说念主的利益；
(七)基金托管东说念主的义务
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金托管东说念主的义务为：
业务的专职东说念主员，安祥基金财产托工作宜；
不得托福第三东说念主托管基金财产；
基金合同
公开走漏前应予守密，不得向他东说念主走漏；
进击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东说念主有未履行基金合同端正
的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了稳健的措施；
回价钱；
有东说念主大会；
理机构，并讲演基金管理东说念主；
(八)基金份额握有东说念主的权利
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金份额握有东说念主的权利为：
基金合同
决权；
每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额握有东说念主的义务
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金份额握有东说念主的义务为：
代销机构、其他基金份额握有东说念主处获取的不妥得利；
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称号而有
所改动。
基金合同
八、基金份额握有东说念主大会
(一)基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额
具有同等的投票权。
(二)召开事由
上(含 10%，下同)的基金份额握有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额推断打算，下同)提议
时，应当召开基金份额握有东说念主大会：
(1)阻隔基金合同；
(2)挽救基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资筹划、投资规模或投资策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；
(5)变更基金份额握有东说念主大会设施；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，但法律法例要求提高该等报答圭臬的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10)法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。
金份额握有东说念主大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同端正的规模内变更基金的申购费率、收费方式或者调低赎回
费率；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；
(5)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
(三)召集东说念主和召集方式
基金合同
理东说念主未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。
基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金
管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。
向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出
具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额
握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；
基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主有权自行召集
基金份额握有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
合，不得拦阻、搅扰。
(四)召开基金份额握有东说念主大会的讲演时间、讲演内容、讲演方式
式和权益登记日。召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公
告。基金份额握有东说念主大融会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议步地；
(4)议事设施；
(5)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主权益登记日；
(6)代理投票的授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验
期限等)、投递时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设接洽东说念主姓名、电话；
基金合同
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东说念主需要讲演的其他事项。
会议讲演中讲明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关相称接洽
方式和接洽东说念主、书面表决见地寄交的截止时间和收取方式。
计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主到指定地点对书面表决
见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主和基金托管
东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面
表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
(五)基金份额握有东说念主出席会议的方式
(1)基金份额握有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。
(2)现场开会由基金份额握有东说念主本东说念主出席或通过授权托福书拜托其代理东说念主出席，现场开会
时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出
席的，不影响表决服从。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的接洽端正以通信的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集东说念主细目。
(1)现场开会方式
在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行：
占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
基金份额的凭据及授权托福代理手续完备，到会者出具的接洽文献相宜相关法律法例和基金
合同及会议讲演的端正，况兼握有基金份额的凭据与基金管理东说念主握有的注册登记贵府相符。
(2)通信开会方式
在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行：
基金合同
到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；
有东说念主的书面表决见地，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经讲演拒不到场监督的，不影响表决服从；
份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
有基金份额的凭据、授权托福书等文献相宜法律法例、基金合同和会议讲演的端正，并与注册
登记机构纪录相符。
(六)议事内容与设施
(1)议事内容为本基金合同端正的召开基金份额握有东说念主大会事由所波及的内容。
(2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金
份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议讲演前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额握
有东说念主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额握有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有平直关系，况兼不超出法
律法例和基金合同端正的基金份额握有东说念主大会权利规模的，应提交大会审议；对于不相宜上述
要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会
表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行讲授和讲明。
设施性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的设施性问题作念出决定。如将其提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主承诺；原提案东说念主不承诺变更的，大会主握东说念主不错就程
序性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的设施进行审
议。
(4)单独或合并握有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额握有东说念主提交基金份额握
有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提
案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其时
间间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正的除外。
(5)基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的讲演后，如果需要对原有提案进行修改，
应当在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至
少与公告日历有 30 日的间隔期。
基金合同
(1)现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照端正设施书记会议议事设施及注视事项，确
定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，经正当执业的讼师见证后
形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主握。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主握大会的情况下，
由基金托管东说念主授权代表主握；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出
席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表看成
该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称号)、身
份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、托福东说念主姓名(或单元称号)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历
后第 2 个劳动日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一王人灵验表决并形成决议。如监
督东说念主经讲演但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。
(七)决议形成的条件、表决方式、设施
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的 50%以上通过方为
灵验，除下列(2)所端正的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；
(2)绝顶决议
绝顶决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、挽救基金运作方式、阻隔
基金合同必须以绝顶决议通过方为灵验。
规和会议讲演端正的书面表决见地即视为灵验的表决，表决见地暧昧不清或互相矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金合同
表决。
(八)计票
(1)如基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额握有东说念主大会的主
握东说念主应当在会议动手后书记在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额握有
东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集，
基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后书记在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主
中推举两名基金份额握有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票
东说念主；但如果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主握东说念主可自行选举三名基金份
额握有东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主握东说念主就地公布计票后果。
(3)如大会主握东说念主对于提交的表决后果有异议，不错对投票数进行再行盘点；如大会主握
东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额握有东说念主或代理东说念主对大会主握东说念主书记的表决后果有
异议，其有权在书记表决后果后立即要求再行盘点，大会主握东说念主应当立即再行盘点并公布再行
盘点后果。再行盘点仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出的
授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经讲演但断绝到
场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公
证。
(九)基金份额握有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
中国证监会核准或者备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具
无异议见地之日起奏效。对于本章第(二)条所端正的第(1)-(8)项召开事由的基金份额握有东说念主
大会决议经中国证监会核准奏效后方可履行，对于本章第(二)条所端正的第(9)、(10)项召开
事由的基金份额握有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议见地后方可履行。
照管力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行奏效的基金份额握有东说念主大会决议。
基金合同
进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
(十) 实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的荒谬约定
若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额
握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若接洽基金份额握有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
上（含 10%）
；
份额的 50%(含 50%，下同)；
的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的 50%；
基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；
（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十一)法律法例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有端正的，从其端正。
基金合同
九、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
(一)基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：
(1)基金管理东说念主被照章取消基金管理经验；
(2)基金管理东说念主照章闭幕、被照章消除或者被照章宣告收歇；
(3)基金管理东说念主被基金份额握有东说念主大会罢职；
(4)法律法例和基金合同端正的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下设施进行：
(1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或算计握有基金总份额 10%以上的基金
份额握有东说念主提名；
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任基金
管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当相宜法律法例及中国证监会端正的经验条件；
(3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；更换基金管理
东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可履行；
(4)打法：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当妥善撑握基金管理业务贵府，实时办理基金管
理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主查对基
金钞票总值；
(5)审计：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例端正聘用司帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案；
(6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额握有东说念主大会决
议奏效后 2 日内公告；
(7)基金称号变更：基金管理东说念主更换后，如果原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求替
换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主相关的称号字样。
(二)基金托管东说念主的更换
基金合同
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；
(2)基金托管东说念主照章闭幕、被照章消除或者被照章书记收歇；
(3)基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会罢职；
(4)法律法例和基金合同端正的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或算计握有基金总份额 10%以上的基金
份额握有东说念主提名；
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任基金
托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当相宜法律法例及中国证监会端正的经验条件；
(3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托管
东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可履行；
(4)打法：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业务贵府，实时
办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，并与基
金管理东说念主查对基金钞票总值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例端正聘用司帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案；
(6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决
议奏效后 2 日内公告。
(三)基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上结合公告。
(四)新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，
原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应链接履行接洽职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益
酿成挫伤的步履。
基金合同
十、基金的托管
基金财产由基金托管东说念主撑握。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》
、基金合同及有
关端正签订《鹏华纯债债券型证券投资基金托管契约》。签订托管契约的办法是明确基金托管
东说念主与基金管理东说念主之间在基金份额握有东说念主名册登记、基金财产的撑握、基金财产的管理和运作及
互相监督等接洽事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当
权益。
基金合同
十一、基金份额的登记
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基
金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、
建立并撑握基金份额握有东说念主名册等。
(二)本基金的注册登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他相宜条件的机构安祥
办理。基金管理东说念主托福其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，
以明确基金管理东说念主和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额握有东说念主的正当权
益。
(三)注册登记机构享有如下权利：
(四)注册登记机构承担如下义务：
带来的耗损，须承担相应的补偿劳动，但司法强制查验情形除外；
基金合同
十二、基金的投资
(一)投资筹划
在限定驾驭风险的基础上，通过严格的利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金
流动性和收益率水平，力图取得杰出基金功绩比拟基准的收益。
(二)投资规模
本基金的投资规模主要为具有雅致流动性的固定收益类品种，包括国内照章刊行来回的
国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、场地政府债、中期单据、短期融资券、可挽救债
券（含分离来回可转债）、钞票支握证券、次级债、债券回购、银行进款以及法律法例或中国
证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的接洽端正）
。本基金抵御直买入
股票、权证等权益类金融用具，因所握可挽救公司债券转股形成的股票、因投资于分离来回可
转债而产生的权证，在其可上市来回后不跳跃 10 个来回日的时间内卖出。
基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金钞票的
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健设施后，可
以将其纳入投资规模。
(三)投资策略
本基金债券投资将主要采纳久期策略，同期辅之以信用利差策略、收益率弧线策略、收益
率利差策略、息差策略、债券采纳策略等积极投资策略，在限定驾驭风险的基础上，通过严格
的利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流动性和收益率水平，力图取得杰出基金
功绩比拟基准的收益。
在钞票配置方面，本基金通过对宏不雅经济面目、经济周期所处阶段、利率弧线变化趋势和
信用利差变化趋势的重心分析，比拟异日一定时间内不同债券品种和债券阛阓的相对预期收
益率，在基金端正的投资比例规模内对不同久期、信用特征的券种及债券与现款之间进行动态
诊疗。
本基金将主要采纳久期策略，通过从上至下的组合久期管理策略，以兑现对组合利率风险
的灵验驾驭。为驾驭风险，本基金采纳以“筹划久期”为中心的钞票配置方式。筹划久期的设
定分袂为两个档次：政策性配置和战术性配置。
“筹划久期”的政策性配置由投资决策委员会
细目，主要根据对宏不雅经济和成本阛阓的展望分析决定组合的筹划久期。
“筹划久期”的战术
性配置由基金司理根据阛阓短期要素的影响在政策性配置预先设定的规模内进行诊疗。如果
基金合同
预期利率着落，本基金将加多组合的久期，直至接近筹划久期上限，以较多地获取债券价钱上
升带来的收益；反之，如果预期利率上涨，本基金将缩小组合的久期，直至筹划久期下限，以
减小债券价钱着落带来的风险。
收益率弧线的体式变化是判断阛阓举座走向的依据之一， 本基金将据此诊疗组合长、中、
短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的展望, 当令采纳枪弹式、杠铃或梯形策略
构造组合，并进行动态诊疗。
本基金将采纳骑乘策略增强组合的握有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分析，在
可选的筹划久期区间买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的
情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线有较大幅的下滑，从而
获取较高的成本收益；即使收益率弧线上涨或进一步变陡，这一策略也大要提供更多的安全边
际。
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取的资金投资于债券，
利用杠杆放大债券投资的收益。
根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进程，结合信用品级、流动性、选
择权条目、税赋性情等要素,细目其投资价值,采纳订价合理或价值被低估的债券进行投资。
（四）投资决策依据及设施
（1）国度相关法律、法例和基金合同的相关端正；
（2）国内国外宏不雅经济环境、国度货币政策、利率走势及通货扩张预期、国度产业政策；
（3）固定收益阛阓发展及万般属间利差情况；
（4）各行业发展情景、阛阓波动和风险特征；
（5）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和阛阓走势；
（6）证券阛阓走势。
（1）投资决策委员会：细目本基金总体钞票分派和投资策略。投资决策委员会如期召开
会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2）基金司理（或管理小组）：假想和诊疗投资组合。假想和诊疗投资组合需要计划的基
本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投
资建议；基金司理的零丁判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（3）聚首来回室：基金司理向聚首来回室下达投资指示，聚首来回室司理收到投资指示
后分发予来回员，来回员收到基金投资指示后准确履行。
（4）绩效与风险评估小组：对基金投资组合进行评估，向基金司理（或管理小组）建议
基金合同
诊疗建议。
（5）监察稽核部：对投资过程等进行正当合规审核、监督和查验。
(五)功绩比拟基准
中债总指数收益率。
中债总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公
设备布，具有较强的泰斗性和阛阓影响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能
较好地响应债券阛阓的举座收益。本基金是债券型基金，主要投资于固定收益类金融用具，为
此，本基金中式中债总指数看成本基金的功绩比拟基准。
如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的功绩比拟基准推出，
或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管理东说念主协商基金托管东说念主
后不错在报中国证监会备案以后变更功绩比拟基准并实时公告，但不需要召集基金份额握有
东说念主大会。
(六)风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市
场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。
(七)投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有性情，通过溜达投资谴责基金
财产的非系统性风险，保握基金组合雅致的流动性。基金的投资组合将遵命以下限制：
(1)本基金管理东说念主管理的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；
(2)本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值的
(3) 本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金钞票的 80％；
(4)本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例，不得跳跃基金钞票净值的
(5)本基金握有的一王人钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；
(6)本基金握有的归拢(指归拢信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃该钞票支握证券
范畴的 10％；
(7)本基金管理东说念主管理的一王人基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支握证券，不得跳跃
其万般钞票支握证券算计范畴的 10％；
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有钞票支
握证券时间，如果其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内予
以一王人卖出；
(9)保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（10）本基金握有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金钞票净值的 10％；
基金合同
（11）在职何来回日买入权证的总金额，不跳跃上一来回日基金钞票净值的 0.5%；本基
金握有的一王人权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；本基金管理东说念主管理的一王人基金握有
归拢权证的比例不跳跃该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有端正的，顺从其端正；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跳跃该基金钞票净值的 15%。因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不相宜前
述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；
（14）本基金管理东说念主管理的一王人绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 15%；
（15）本基金管理东说念主管理的一王人投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃
该上市公司可流通股票的 30%。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。
除上述第（8）、
（9）、
（12）、
（13）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动、
股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比
例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊疗。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的
相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。
为祥和基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
(1)承销证券；
(2)向他东说念主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无尽劳动的投资；
(4)买卖其他基金份额，然而国务院另有端正的除外；
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或
者债券；
(6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鞭策或者与其基金管理东说念主、基金托管
东说念主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕来回、主管证券来回价钱相称他不高洁的证券来回行动；
(8)依照法律法例相关端正，由中国证监会端正遮拦的其他行动；
(9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。
（八）基金管理东说念主代表基金期骗鞭策权利的处理原则及方法
益；
基金合同
利益。
(九)基金的融资、融券
本基金不错按照国度的相关端正进行融资、融券。
(十) 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主
利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所见地后，不错依照法
律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对
投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的端正。
基金合同
十三、基金的财产
(一)基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以相称他资
产的价值总和。
(二)基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券来回计帐资金
的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开
立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注
册登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相零丁。
(四)基金财产的刑事劳动
基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主撑握。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金
财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以相称他基金合同
约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同
基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律劳动，
其债权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章消除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，
基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同相称他相关端正刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。非因基金财
产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。
基金合同
十四、基金钞票的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金接洽的证券来回局面的平素营业日以及国度法律法例端正需要
对外走漏基金净值的非营业日。
(二)估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，以最近来回日
的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相似投资品种的
现行市价及要紧变化要素，诊疗最近来回市价，细目公允价钱。
（2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近
来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发
生了要紧变化的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近来回市价，细目
公允价钱；
（3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，
按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调
整最近来回市价，细目公允价钱；
（4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时间细目公允价值。来回所上市
的钞票支握证券，采纳估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票的
市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，采纳估值时间细目公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
基金合同
（3）初度公设备行有明确锁如期的股票，归拢股票在来回所上市后，按来回所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关
端正细目公允价值。
公允价值。
的平允性。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及接洽法
律法例的端正或者未能充分祥和基金份额握有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，双
方协商搞定。
根据相关法律法例，基金钞票净值推断打算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金
的基金司帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经接洽各方在平
等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的推断打算后果对
外赐与公布。
(三)估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票。
(四)估值设施
额的余额数目推断打算，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其
端正。
每个劳动日推断打算基金钞票净值及万般基金份额净值，并按端正公告。
将万般基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。
(五)估值乌有的处理
基金合同
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、及
时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份额
净值乌有。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机构、
或投资东说念主自身的舛讹酿成差错，导致其他当事东说念主遭遇耗损的，舛讹的劳动东说念主应当对由于该差错
遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直耗损按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据推断打算差错、系统
故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不成预念念、
不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正履行。
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回贵府灭失或被乌有处理或酿成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿劳动，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主
仍应负有返还不妥得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成耗损机，差错劳动方应实时互助各方，实时进行更
正，因更正差错发生的用度由差错劳动方承担；由于差错劳动方未实时更正已产生的差错，给
当事东说念主酿成耗损的，由差错劳动方对平直耗损承担补偿劳动；若差错劳动方还是积极互助，并
且有协助义务确当事东说念主有浪掷的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿劳动。差错责
任方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行证实，确保差错已得到更正。
(2)差错的劳动方对相关当事东说念主的平直耗损安祥，不合波折耗损安祥，况兼仅对差错的有
关平直当事东说念主安祥，不合第三方安祥。
(3)因差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错劳动方仍搪塞
差错安祥。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一王人返还不妥得利酿成其他当事东说念主的
利益耗损(“受损方”)，则差错劳动方应补偿受损方的耗损，并在其支付的补偿金额的规模内
对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将
此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不妥得
利返还的总和跳跃其践诺耗损的差额部分支付给差错劳动方。
(4)差错诊疗采纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错劳动方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主舛讹酿成基金财产耗损机，基金托管
基金合同
东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主舛讹酿成基金财产耗损机，基金管理
东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财产的损
失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主安祥向差错方追偿；追偿过程中产生的相关用度，应列
入基金用度，从基金钞票中支付。
(6)如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行补偿，况兼依据法律法例、基金合同或
其他端正，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿劳动，则基金管理
东说念主有权向出现舛讹确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的直
接耗损。
(7)按法律法例端正的其他原则处理差错。
差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
(1)查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差错的劳动方；
(2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的耗损进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的劳动方进行更正和补偿耗损；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的，由基金注册登记机构
进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行证实。
(1) 任一类基金份额净值推断打算出现乌巧合，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管
东说念主，并采纳合理的措施防范耗损进一步扩大。
(2)乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。
(3)因基金份额净值推断打算乌有，给基金或基金份额握有东说念主酿成耗损的，应由基金管理东说念主先
行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
(4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统建立而产生的净值推断打算尾差，以基金管理
东说念主推断打算后果为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
(六)暂停估值的情形
基金合同
已决定蔓延估值；
管理东说念主应当暂停基金估值；
(七)基金净值的证实
用于基金信息走漏的基金钞票净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主安祥推断打算，基金托
管东说念主安祥进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日来回结果后推断打算当日的基金钞票净值和万般
基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断打算后果复核证实后发送给基金管理
东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。
(八)荒谬情况的处理
钞票估值乌有处理。
策变更、阛阓公法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采纳必要、稳健、合理的措施进
行查验，但未能发现乌有的，由此酿成的基金钞票估值乌有，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿劳动。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒弃由此酿成的影响。
(九) 实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并走漏主袋账户
的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
基金合同
十五、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
(二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律端正的规模内参照公允的阛阓价钱细目，法律法
规另有端正时从其端正。
(三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
在频频情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。推断打算方法如下：
H＝E×年管理费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。推断打算方法如下：
H＝E×年托管费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值
基金合同
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
定，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的神气
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的耗损，
以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生的信
息走漏费、讼师费和司帐师费以相称他用度不从基金财产中支付。
(五) 实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户
钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲明书的规
定或接洽公告。
(六)基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况诊疗基金管理费率和基金托管费率。
基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
(七)基金税收
基金和基金份额握有东说念主根据国度法律法例的端正，履行征税义务。
基金合同
十六、基金的收益与分派
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的余
额；基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益的
孰低数。
(三)收益分派原则
本基金收益分派应遵命下列原则：
利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的现
金红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额；
数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供
分派利润的 5%；
金红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基
金默许的收益分派方式是现款分成；
份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
(四)收益分派决策
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派对
基金合同
象、分派原则、分派时间、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。
(五)收益分派的时间和设施
关端正在指定媒介上公告；
管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
(六) 实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的端正。
基金合同
十七、基金的司帐和审计
(一)基金的司帐政策
司帐报表；
(二)基金的审计
本基金年度财务报表相称他端正事项进行审计。司帐师事务所相称注册司帐师与基金管理东说念主、
基金托管东说念主互相零丁。
计师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息走漏办法》的相关端正在指定媒介上公告。
基金合同
十八、基金的信息走漏
基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、
《信息走漏办法》
、基金合同相称他相关
端正。
本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份
额握有东说念主相称日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国
证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、圆善性、实时性、简明性
和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时间内，将应予走漏的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，
包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证
基金投资者大要按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。
本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
本基金公开走漏的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应
保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除绝顶讲明外，货币单元为东说念主民币元。
公开走漏的基金信息包括：
(一)招募讲明书
招募讲明书是基金向社会公设备售时对基金情况进行讲明的法律文献。
基金管理东说念主按照《基金法》、
《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募讲明书登载在指定媒介上。基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更
基金合同
的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募说
明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再
更新基金招募讲明书。
(二)基金合同、托管契约
基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同选录登载在指定媒介上；基金管理
东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。
（三）基金产物贵府纲目
基金产物贵府概如果基金招募讲明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信
息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个
劳动日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金
产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管
理东说念主不再更新基金产物贵府纲目。
(四)基金份额发售公告
基金管理东说念主将按照《基金法》、
《信息走漏办法》的相关端正，就基金份额发售的具体事宜
编制基金份额发售公告，并在走漏招募讲明书确当日登载于指定媒介上。
(五)基金合同奏效公告
基金管理东说念主将在基金合同奏效的次日在指定媒介上登载基金合同奏效公告。基金合同生
效公告中将讲明基金召募情况。
(六)基金净值信息公告
每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值；
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的万般基金份额净值和基金份额累
计净值；
度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)基金份额申购、赎回价钱公告
基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的推断打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主大要在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
基金合同
(八)基金年度讲述、基金中期讲述、基金季度讲述
在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述
应当经过具有证券、期货接洽业务经验的司帐师事务所审计；
载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上；
告登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上；
度讲述；
等；
投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的其他进击信息”项下
走漏该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及产物的特等风
险。
(九)临时讲述与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影
响的事件时，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定网
站上。
管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
基金合同
有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门安祥东说念主因基金托管业务接洽步履受到要紧行政
处罚、刑事处罚；
者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联
来回事项，但中国证监会另有端正的除外；
影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
(十)知道公告
在本基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的音讯可能对基金份额
价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，接洽信息走漏
义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开知道，并将相关情况立即讲述中国证监会。
(十一)基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十二）计帐讲述
基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教唆性公告
基金合同
登载在指定报刊上。
(十三) 实施侧袋机制时间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，接洽信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明书
的端正进行信息走漏，详见招募讲明书的端正。
(十四)中国证监会端正的其他信息
(十五)信息走漏事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定有利部门及高档管理东说念主员
安祥管理信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会接洽基金信息走漏内容与
花式准则等法例的端正。
基金托管东说念主应当按照接洽法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新
的招募讲明书、基金产物贵府纲目、基金计帐讲述等公开走漏的接洽基金信息进行复核、审查，
并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金管理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证接洽报送信
息的实在、准确、圆善、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他环球媒
介走漏信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼在不同媒介上走漏归拢信息
的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有
用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下，
自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的接洽端正。前述自
主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律见地书的专科机构，应当
制作劳动底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。
(十六)信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法例端正将信息
置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（十七）本基金信息走漏事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。
基金合同
基金合同
十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议承诺。
(1)挽救基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资筹划、投资规模或投资策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；
(4)变更基金份额握有东说念主大会设施；
(5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(6)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬。但根据适用的接洽端正提高该等报答圭臬
的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(9)法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主承诺变
更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同端正的规模内变更基金的申购费率、收费方式或者调低赎回
费率；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；
(5)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
履行，并自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。
(二)本基金合同的阻隔
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔：
基金合同
内无其他稳健的基金管理公司相连其原有权利义务；
内无其他稳健的托管机构相连其原有权利义务；
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同阻隔时，自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个劳动日内成立基金财产计帐
组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券接洽业务经验的注册
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的劳动主说念主员。
(3)基金财产计帐组安祥基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组可
以照章进行必要的民事行动。
基金合同阻隔，应当按法律法例和本基金合同的相关端正对基金财产进行计帐。基金财产
计帐设檀越要包括：
(1)基金合同阻隔后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同阻隔时，由基金财产计帐组统一给与基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证实；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘用司帐师事务所对计帐讲述进行审计；
(6)聘用讼师事务所出具法律见地书；
(7)将基金财产计帐后果讲述中国证监会；
(8)参加与基金财产相关的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐后果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金合同
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)反璧基金债务；
(4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分派给基金份额握有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐
组公告；计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐后果经司帐师事务所审计，律
师事务所出具法律见地书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
基金合同
二十、毁约劳动
(一)基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》端正或者本基金
合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担赔
偿劳动；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿劳动，对
耗损的补偿，仅限于平直耗损。然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责：
看成而酿成的耗损等；
(二)基金合同当事东说念主违犯基金合同，给其他当事东说念主酿成经济耗损的，应当对平直耗损承
担补偿劳动。在发生一方或多方毁约的情况下，基金合同能链接履行的，应当链接履行。
(三)本基金合归拢方当事东说念主酿成毁约后，其他当事东说念主应当采纳稳健措施防范耗损的扩大；
莫得采纳稳健措施甚至耗损扩大的，不得就扩大的耗损要求补偿。守约方因防范耗损扩大而
开销的合理用度由毁约方承担。
(四)因一方当事东说念主毁约而导致其他当事东说念主耗损的，基金份额握有东说念主应先于其他受损方获
得补偿。
(五)由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可驾驭的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主和基
金托管东说念主固然还是采纳必要、稳健、合理的措施进行查验，然而未能发现乌有的，由此酿成基
金财产或投资东说念主耗损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿劳动。然而基金管理东说念主和基金托管
东说念主应积极采纳必要的措施摒弃由此酿成的影响。
基金合同
二十一、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行和讲授或与基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主应
尽量通过协商、和洽阶梯搞定。不肯或者不成通过协商、和洽搞定的，任何一方均有权将争议
提交中国国外经济商业仲裁委员会，按照中国国外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁公法
进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有照管力，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接针织、辛勤、尽责地履行基金合
同端正的义务，祥和基金份额握有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统领。
基金合同
二十二、基金合同的服从
基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。
(一)本基金合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字（或签章），在基金募聚首束，基金备案手续办理结束，并获中国证监会书面证实后奏效。
基金合同的灵验期自其奏效之日起至该基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。
(二)本基金合同自奏效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的
基金合同各方当事东说念主具有同等的法律照管力。
(三)本基金合同原来一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各握两份外，基金管
理东说念主和基金托管东说念主各握有两份。每份均具有同等的法律服从。
(四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记
机构办公局面查阅，但其服从应以基金合同原来为准。
基金合同
二十三、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按相关法律法例和端正协商搞定。
基金合同
二十四、基金合同内容选录
一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
（一）基金份额握有东说念主的权利、义务
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金份额握有东说念主的权利为：
决权；
每份基金份额具有同等的正当权益。
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金份额握有东说念主的义务为：
代销机构、其他基金份额握有东说念主处获取的不妥得利；
（二）基金管理东说念主的权利、义务
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金管理东说念主的权利为：
基金合同
过户、转托管等业务的公法，在法律法例和本基金合同端正的规模内决定和诊疗基金的除调高
托管费率和管理费率之外的接洽费率结构和收费方式；
关法律法例端正的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧耗损的情形，应实时报告中
国证监会，并采纳必要措施保护基金及接洽当事东说念主的利益；
代理步履进行必要的监督和查验；
必要的监督和查验；
构；
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金管理东说念主的义务为：
申购、赎回和登记事宜；
运作基金财产；
财产和管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
不得托福第三东说念主运作基金财产；
基金合同
等法律文献的端正；
、基金合同及
其他相关端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主走漏；
基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；
东说念主追偿；
东说念主；
产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与理；
（三）基金托管东说念主的权利、义务
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金托管东说念主的权利为：
基金合同
法律法例端正的步履，对基金钞票、其他当事东说念主的利益酿成要紧耗损的情形，应实时报告中国
证监会，并采纳必要措施保护基金及接洽当事东说念主的利益；
根据《基金法》相称他相关法律法例，基金托管东说念主的义务为：
业务的专职东说念主员，安祥基金财产托工作宜；
不得托福第三东说念主托管基金财产；
公开走漏前应予守密，不得向他东说念主走漏；
进击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东说念主有未履行基金合同端正
的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了稳健的措施；
回价钱；
基金合同
有东说念主大会；
理机构，并讲演基金管理东说念主；
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和公法
(一)基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额
具有同等的投票权。
(二)召开事由
上(含 10%，下同)的基金份额握有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额推断打算，下同)提议
时，应当召开基金份额握有东说念主大会：
(1)阻隔基金合同；
(2)挽救基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资筹划、投资规模或投资策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；
(5)变更基金份额握有东说念主大会设施；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，但法律法例要求提高该等报答圭臬的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10)法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。
基金合同
基金份额握有东说念主大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同端正的规模内变更基金的申购费率、收费方式或者调低赎回
费率；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；
(5)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
(三)召集东说念主和召集方式
理东说念主未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。
基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金
管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。
向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出
具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额
握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；
基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主有权自行召集
基金份额握有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
合，不得拦阻、搅扰。
(四)召开基金份额握有东说念主大会的讲演时间、讲演内容、讲演方式
式和权益登记日。召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公
基金合同
告。基金份额握有东说念主大融会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议步地；
(4)议事设施；
(5)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主权益登记日；
(6)代理投票的授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验
期限等)、投递时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设接洽东说念主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东说念主需要讲演的其他事项。
会议讲演中讲明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关相称接洽
方式和接洽东说念主、书面表决见地寄交的截止时间和收取方式。
计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主到指定地点对书面表决
见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主和基金托管
东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面
表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
(五)基金份额握有东说念主出席会议的方式
(1)基金份额握有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。
(2)现场开会由基金份额握有东说念主本东说念主出席或通过授权托福书拜托其代理东说念主出席，现场开会
时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出
席的，不影响表决服从。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的接洽端正以通信的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集东说念主细目。
(1)现场开会方式
基金合同
在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行：
占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
基金份额的凭据及授权托福代理手续完备，到会者出具的接洽文献相宜相关法律法例和基金
合同及会议讲演的端正，况兼握有基金份额的凭据与基金管理东说念主握有的注册登记贵府相符。
(2)通信开会方式
在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行：
到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；
有东说念主的书面表决见地，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经讲演拒不到场监督的，不影响表决服从；
份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
有基金份额的凭据、授权托福书等文献相宜法律法例、基金合同和会议讲演的端正，并与注册
登记机构纪录相符。
(六)议事内容与设施
(1)议事内容为本基金合同端正的召开基金份额握有东说念主大会事由所波及的内容。
(2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金
份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议讲演前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额握
有东说念主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额握有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有平直关系，况兼不超出法
律法例和基金合同端正的基金份额握有东说念主大会权利规模的，应提交大会审议；对于不相宜上述
要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会
表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行讲授和讲明。
设施性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的设施性问题作念出决定。如将其提
基金合同
案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主承诺；原提案东说念主不承诺变更的，大会主握东说念主不错就程
序性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的设施进行审
议。
(4)单独或合并握有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额握有东说念主提交基金份额握
有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提
案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其时
间间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正的除外。
(5)基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的讲演后，如果需要对原有提案进行修改，
应当在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至
少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照端正设施书记会议议事设施及注视事项，确
定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，经正当执业的讼师见证后
形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主握。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主握大会的情况下，
由基金托管东说念主授权代表主握；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出
席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表看成
该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称号)、身
份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、托福东说念主姓名(或单元称号)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历
后第 2 个劳动日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一王人灵验表决并形成决议。如监
督东说念主经讲演但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。
(七)决议形成的条件、表决方式、设施
(1)一般决议
基金合同
一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的 50%以上通过方为
灵验，除下列(2)所端正的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；
(2)绝顶决议
绝顶决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、挽救基金运作方式、阻隔
基金合同必须以绝顶决议通过方为灵验。
规和会议讲演端正的书面表决见地即视为灵验的表决，表决见地暧昧不清或互相矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
表决。
(八)计票
(1)如基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额握有东说念主大会的主
握东说念主应当在会议动手后书记在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额握有
东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集，
基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后书记在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主
中推举两名基金份额握有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票
东说念主；但如果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主握东说念主可自行选举三名基金份
额握有东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主握东说念主就地公布计票后果。
(3)如大会主握东说念主对于提交的表决后果有异议，不错对投票数进行再行盘点；如大会主握
东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额握有东说念主或代理东说念主对大会主握东说念主书记的表决后果有
异议，其有权在书记表决后果后立即要求再行盘点，大会主握东说念主应当立即再行盘点并公布再行
盘点后果。再行盘点仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出的
授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经讲演但断绝到
基金合同
场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公
证。
(九)基金份额握有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
中国证监会核准或者备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具
无异议见地之日起奏效。对于本章第(二)条所端正的第(1)-(8)项召开事由的基金份额握有东说念主
大会决议经中国证监会核准奏效后方可履行，对于本章第(二)条所端正的第(9)、(10)项召开
事由的基金份额握有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议见地后方可履行。
照管力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行奏效的基金份额握有东说念主大会决议。
进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
(十) 实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的荒谬约定
若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额
握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若接洽基金份额握有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
上（含 10%）
；
份额的 50%(含 50%，下同)；
的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的 50%；
基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；
（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
基金合同
(十一)法律法例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有端正的，从其端正。
三、基金收益分派原则、履行方式
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的余
额；基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益的
孰低数。
(三)收益分派原则
本基金收益分派应遵命下列原则：
利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的现
金红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额；
数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供
分派利润的 5%；
金红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基
金默许的收益分派方式是现款分成；
份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
(四)收益分派决策
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派对
象、分派原则、分派时间、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。
(五)收益分派的时间和设施
基金合同
关端正在指定媒介上公告；
管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
(六) 实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的端正。
四、与基金财产管理、运用相关用度的索求、支付方式与比例
（一）基金管理东说念主的管理费
在频频情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。推断打算方法如下：
H＝E×年管理费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。推断打算方法如下：
H＝E×年托管费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，
经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
五、基金财产的投资筹划、投资规模和投资标的
(一)投资筹划
在限定驾驭风险的基础上，通过严格的利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金
流动性和收益率水平，力图取得杰出基金功绩比拟基准的收益。
(二)投资规模
本基金的投资规模主要为具有雅致流动性的固定收益类品种，包括国内照章刊行来回的
国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、场地政府债、中期单据、短期融资券、可挽救债
基金合同
券（含分离来回可转债）、钞票支握证券、次级债、债券回购、银行进款以及法律法例或中国
证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的接洽端正）
。本基金抵御直买入
股票、权证等权益类金融用具，因所握可挽救公司债券转股形成的股票、因投资于分离来回可
转债而产生的权证，在其可上市来回后不跳跃 10 个来回日的时间内卖出。
基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金钞票的
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健设施后，不错
将其纳入投资规模。
（三） 投资限制
为祥和基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
(1)承销证券；
(2)向他东说念主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无尽劳动的投资；
(4)买卖其他基金份额，然而国务院另有端正的除外；
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或
者债券；
(6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鞭策或者与其基金管理东说念主、基金托管
东说念主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕来回、主管证券来回价钱相称他不高洁的证券来回行动；
(8)依照法律法例相关端正，由中国证监会端正遮拦的其他行动；
(9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有性情，通过溜达投资谴责基金
财产的非系统性风险，保握基金组合雅致的流动性。基金的投资组合将遵命以下限制：
(1)本基金管理东说念主管理的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；
(2)本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值的
(3) 本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金钞票的 80％；
(4)本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例，不得跳跃基金钞票净值的
基金合同
(5)本基金握有的一王人钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；
(6)本基金握有的归拢(指归拢信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃该钞票支握证券
范畴的 10％；
(7)本基金管理东说念主管理的一王人基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支握证券，不得跳跃
其万般钞票支握证券算计范畴的 10％；
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有钞票支
握证券时间，如果其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内予
以一王人卖出；
(9)保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（10）本基金握有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金钞票净值的 10％；
（11）在职何来回日买入权证的总金额，不跳跃上一来回日基金钞票净值的 0.5%；本基
金握有的一王人权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；本基金管理东说念主管理的一王人基金握有
归拢权证的比例不跳跃该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有端正的，顺从其端正；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跳跃该基金钞票净值的 15%。因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不相宜前
述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；
（14）本基金管理东说念主管理的一王人绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 15%；
（15）本基金管理东说念主管理的一王人投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃
该上市公司可流通股票的 30%。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。
除上述第（8）、
（9）、
（12）、
（13）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动、
股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比
例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊疗。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的
相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。
六、基金钞票净值的推断打算方法和公告方式
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
基金合同
每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值；
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的万般基金份额净值和基金份额累
计净值；
度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和阻隔的事由、设施以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议承诺。
(1)挽救基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资筹划、投资规模或投资策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；
(4)变更基金份额握有东说念主大会设施；
(5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(6)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬。但根据适用的接洽端正提高该等报答圭臬
的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(9)法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主承诺变
更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同端正的规模内变更基金的申购费率、收费方式或者调低赎回
费率；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；
(5)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
履行，并自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。
基金合同
（二）《基金合同》的阻隔
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔：
内无其他稳健的基金管理公司相连其原有权利义务；
内无其他稳健的托管机构相连其原有权利义务；
（三）基金财产的计帐
(1)基金合同阻隔时，自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个劳动日内成立基金财产计帐
组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券接洽业务经验的注册
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的劳动主说念主员。
(3)基金财产计帐组安祥基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组可
以照章进行必要的民事行动。
基金合同阻隔，应当按法律法例和本基金合同的相关端正对基金财产进行计帐。基金财产
计帐设檀越要包括：
(1)基金合同阻隔后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同阻隔时，由基金财产计帐组统一给与基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证实；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘用司帐师事务所对计帐讲述进行审计；
(6)聘用讼师事务所出具法律见地书；
(7)将基金财产计帐后果讲述中国证监会；
(8)参加与基金财产相关的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐后果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
基金合同
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)反璧基金债务；
(4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分派给基金份额握有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐
组公告；计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐后果经司帐师事务所审计，律
师事务所出具法律见地书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议搞定方式
对于因基金合同的签订、内容、履行和讲授或与基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主应
尽量通过协商、和洽阶梯搞定。不肯或者不成通过协商、和洽搞定的，任何一方均有权将争议
提交中国国外经济商业仲裁委员会，按照中国国外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁公法
进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有照管力，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接针织、辛勤、尽责地履行基金合
同端正的义务，祥和基金份额握有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统领。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构
办公局面查阅，但其服从应以基金合同原来为准。
