中原创业板交往型洞开式指数
证券投资基金发起式集结基金基金合同
基金管理东说念主：中原基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
目 录
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则
表率基金运作。
华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募
洞开式证券投资基金流动性风险管理法令》(以下简称“
《流动性风险管理法令》”)和其他有
关法律法则。
二、基金合同是法令基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同至极他关系法令享有权柄、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的
行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中原创业板交往型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金由基金管理东说念主依照《基
金法》、基金合同至极他关系法令召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出
本质性判断或者保证。
本基金可能出现追踪误差抑遏未达约定标的、指数编制机构罢手办事、成份券停牌或违
约等风险，具体见本基金招募说明书。
基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎萧条的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当致密阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府摘抄等信息败露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金居品贵府摘抄编制、败露与更新要求，自《信息败露办法》实施
之日起一年后运转履行。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的
强制性法令不一致，应当以届时灵验的法律法则的法令为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
，
该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏通，况兼，该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的类
似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。发售时，本基金以中原创业板交往型开
放式指数证券投资基金为标的 ETF。
密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接纳洞开式运作形式的基金，简
称集结基金。
《基金合同》或本基金合同：指《中原创业板交往型洞开式指数证券投资
基金发起式集结基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充。
指数证券投资基金发起式集结基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充。
说明书》至极更新。
金基金份额发售公告》。
行政限定以至极他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演等。
《基金法》
：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正。
《信息败露办法》
经常作念出的校正。
《运作办法》
的校正。
施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理法令》及颁布机关对其经常作念出的校正。
体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。
存续或经关系政府部门批准迷惑并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。
括其经常校正）及联系法律法则法令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国
境外的机构投资者。
点办法》
（包括其经常校正）及联系法律法则法令，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证
券投资的境外法东说念主。
境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。
份额的申购、赎回、调度、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售办事代理契约，代为办理基
金销售业务的机构。
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建
立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。
受中原基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构。
份额余额至极变动情况的账户。
申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日历。
清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历。
个月。
：指《中原基金管理有限公司洞开式基金业务法令》，是表率基金管理
东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共
同遵守。
份额的行动。
求将基金份额兑换为现款的行动。
件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基
金基金份额的行动。
销售机构的操作。
金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资形式。
换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)
越过上一洞开日基金总份额的 10%。
已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。
他财富的价值总和。
额净值的经由。
给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、流畅受限的新股及非公迷惑行股票、财富
支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交往的债券等。
式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成天职派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。
金基金居品贵府摘抄》至极更新。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
中原创业板交往型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金
二、基金的类别
ETF 集结基金
三、基金的运作形式
契约型洞开式
四、基金的投资标的
通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益通常的答复。
五、基金的最低召募份额总额
本基金无最低召募份额总额限制。但需发起资金提供方认购本基金的总金额不少于
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体费率按招募说明书的法令履行。
七、基金存续期限
不如期
八、标的指数
本基金的标的指数为标的 ETF 的标的指数，即创业板指数。
畴昔若出现标的指数不安妥法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法
变动之外的身分甚而标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管
理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会叙述并建议管理决策，如更换基金标
的指数、调度运作形式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份
额捏有东说念主大会进行表决。
在指数罢手编制发布至管理决策确如期间，基金管理东说念主应按照最近一个交往日的指数信
息支撑基金投资运作。
法律法则或监管机构另有法令的，从其法令。
九、本基金与标的 ETF 的预计与区别
本基金为标的 ETF 的集结基金。本基金主要投资于标的 ETF 以求达到投资标的，标的
ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资标的通常。
在投资方法上，本基金为标的 ETF 的集结基金，主要通过投资于标的 ETF 来追踪标的
指数；本基金的标的 ETF 主要接纳复制法来追踪标的指数。
在交往形式上，本基金投资者当今只可通过场外售售机构以现款的形式申购、赎回；本
基金的标的 ETF 属于交往型洞开式指数证券投资基金，标的 ETF 的投资者不错在二级市集
上买卖 ETF，也不错在场内根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申
购、赎回 ETF，还不错按照合同的约定在场外售售机构以现款申购、赎回 ETF。
本基金与标的 ETF 事迹发扬可能出现相反，可能激发相反的身分主要包括：
净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；标的 ETF 不受上述投资比例
的限制。
影响；标的 ETF 场内申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基
金净值的影响较小；标的 ETF 场外申购赎回基金管理东说念主将在提交申购/赎回央求受理确当日
收盘前，根据当日的场外现款申赎的净申购或者净赎回数额，买入或卖出组合证券，并收取
一定申赎用度当作场外现款申赎对基金财富可能形成的冲击的补偿，因此申赎对基金净值影
响较小。
十、基金份额类别
本基金根据认购费、申购费、销售办事费收取形式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类；不收取前后端认购/申购费，而
从本类别基金财富入彀提销售办事费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额分离树立代码，
分离计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
关系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管理东说念主细目，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不违背法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无
本质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商，诊疗现存基金份额类别的认购费、申购费、
赎回费、销售办事费的费率水平、销售形式或者罢手现存基金份额类别的销售等，不需召
开基金份额捏有东说念主大会，诊疗前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。
在不违背法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理
东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可树立不同的申购费、
赎回费、销售办事费，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。关系基金份额类别的具体法令等
联系事项届时将另行公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售形式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公迷惑售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理东说念主届时发布的诊疗销售机构的联系公告。
安妥法律法则法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主扫数，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额的计算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生
的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构照实接纳到认
购央求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购央求及认购份额的证明情况，投
资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
看招募说明书或联系公告。
理方法请参看招募说明书或联系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于
不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念驾御理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东说念主在收到中国证
监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募
的资金存入异常账户，在基金召募行动终局前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理形式
如若召募期限届满，未自尊召募成效条件，基金管理东说念主应当承担下列职守：
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富领域
基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金财富领域低于 2 亿元，则基金合同自动终
止，同期不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日
期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日
为非使命日，则顺延至下一使命日。若届时的法律法则或证监会法令发生变化，上述隔断规
定被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会法令履行。
《基金合同》成效三年后若仍持续存续，则贯穿 20 个使命日出现基金份额捏有东说念主数目
不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的时，基金管理东说念主应当在如期叙述中给予
败露；贯穿 60 个使命日出现前述情形的时，基金管理东说念主应当向中国证监会叙述并建议管理
决策，如调度运作形式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会
进行表决。
法律法则或监管部门另有法令时，从其法令。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明
书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购
与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时期
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证
券交往所的平常交往日的交往时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基
金合同的法令公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其他特殊情况，
基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息
败露办法》的关系法令在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月运转办理申购，具体业务办理时期在申
购运转公告中法令。
基金管理东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时期在赎
回运转公告中法令。
在细目申购运转与赎回运转时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的关系法令在指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度央求且登记机构证明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
行计算；
行遴聘基金份额类别。
在遵守基金合同和招募说明书道令的前提下，以各销售机构的具体法令为准。
基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规
则运转实施前依照《信息败露办法》的关系法令在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构法令的方法，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回
的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是
否成效以基金登记机构证明为准。
基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构证明为准。
投资东说念主赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。
基金管理东说念主应以交往时期终局前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求
日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1（包括该日）日内对该交往的灵验性进行
证明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售
机构法令的其他形式查询央求的证明情况。若申购不堪利，则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构照实
接纳到央求。央求的证明以登记机构或基金管理东说念主的证明结果为准。对于央求的证明情况，
投资者应实时查询。
前公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体法令请参见招募说明书或联系公告。
见招募说明书或联系公告。
明书或联系公告。
应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。
限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息败露办法》的关系法令在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度至极用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公
告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥延伸计算或公告。
。本
基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的灵验份额为净申购金额
除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到
极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购
费称为后端申购费。践诺履行的收费形式在招募说明书中载明。
时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续
费。本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
法律法则或监管机构另有法令的从其法令。
法和收费形式由基金管理东说念主根据基金合同的法令细目，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主
不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日
前依照《信息败露办法》的关系法令在指定媒介上公告。
基金促销蓄意，针对以特定交往形式（如网上交往、迁移客户端交往）等进行基金交往的投
资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必
要手续后，基金管理东说念主不错安妥调低基金申购费率、赎回费率。
值的刚正性，具体处理原则与操作表率衔命联系法律法则以及监管部门、自律法令的法令。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且接纳
估值时期仍导致公允价值存在舛错不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应
当暂停接受基金申购央求。
基金申购的。
益时。
绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，
基金管理东说念主应当根据关系法令在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被拒
绝，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东说念主应实时
复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项：
回央求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的
活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在舛错不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回款项。
基金赎回的。
发生上述情形之一，且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管理东说念主应
在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支
付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可
脱期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 6 项所述情
形，按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获
受理部分给予根除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公
告。
九、多量赎回的情形及处理形式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调度中转出
央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)越过前一
洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的财富组合状态决定全额赎回或
部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的一起赎回央求时，按平常赎回
方法履行。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有穷苦或以为因支付投
资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下，
可对其余赎回央求脱期办理。
对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选
择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日持续赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回央求将被根除。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）暂停赎回：贯穿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得越过
（4）如若基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东说念主越过基金总份额 20%以上的大额
赎回央求情形下，如若基金管理东说念主以为支付一起投资东说念主的赎回央求有穷苦或以为因支付一起
投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管理东说念主可
以脱期办理赎回央求。具体分为两种情况：
①如若基金管理东说念主以为有才智支付其他投资东说念主的一起赎回央求，为了保护其他赎回投资
东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按平常方法进行。对于单个投资东说念主越过基金总份额
回份额，未证明的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处
理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到一起赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被
根除。
②如若基金管理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有穷苦时，则扫数投资东说念主的赎回
央求（包括单个投资东说念主越过基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回央求）
都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他形式在 3 个交往日内讲演基金份额捏有东说念主，说明关系处理方法，同期在指定媒介上
刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
停公告。
的基金份额净值。
再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的
时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。
十一、基金调度
基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的法令决定开办本基金与基金管理
东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系法令由基金管理
东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的法令制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机
构。
十二、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
交往过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非交往过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金
份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据成效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于安妥条件
的非交往过户央求按基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构法令的规范收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照法令的规范收取转托管费。
十四、如期定额投资蓄意
基金管理东说念主不错为投资东说念驾御理如期定额投资蓄意，具体法令由基金管理东说念主另行法令。投
资东说念主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所法令的如期定额投资蓄意最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据联系业务法令受理基金份额捏有东说念主通过中国
证监会招供的交往场面或者交往形式进行份额转让的央求。具体由基金管理东说念主提前发布公告。
十七、基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本质利益的前
提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。
十八、如联系法律法则允许基金管理东说念驾御理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金
管理东说念主可制定相应的业务法令并开展联系业务，并依照《信息败露办法》的关系法令进行公
告。
第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主简况
称号：中原基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
迷惑日历：1998 年 4 月 9 日
批准迷惑机关及批准迷惑文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文
组织花式：有限职守公司
注册老本：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
预计电话：400-818-6666
（二）基金管理东说念主的权柄与义务
《运作办法》至极他关系法令，基金管理东说念主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则法令或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律法令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度关系法律法令，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；
（9）担任或录用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》法令的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律法令决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司讹诈鼓舞权柄，为基金的利益讹诈因基
金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益讹诈诉讼权柄或者实施其他法
律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外
部机构；
（16）在安妥关系法律、法则的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回、调度
和非交往过户等业务法令；
（17）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》至极他关系法令，基金管理东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎萧条的原则管理和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算形式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分离管理，分离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》至极他关系法令外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用安妥合理的步调使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基
金合同》等法律文献的法令，按关系法令计算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度、中期和年度基金叙述；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》至极他关系法令，履行信息败露及叙述义务；
（12）保守基金贸易奥秘，不闪现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》至极他关系法令另有法令外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主闪现；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金
收益；
（14）按法令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》至极他关系法令召集基金份额捏有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按法令保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他联系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法令时期发出，况兼保证投资者
马虎按照《基金合同》法令的时期和形式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到关系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临已矣、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会并讲演基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应
当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》法令履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担职守；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益讹诈诉讼权柄或实施其他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金
管理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期
终局后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）履行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区恢复门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成赶紧间：1983 年 10 月 31 日
批准迷惑机关和批准迷惑文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于革新中国银行体制的请
示叙述》（国发[1979]72 号）
组织花式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：捏续计算
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
《运作办法》至极他关系法令，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的法令安全督察基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则法令或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成舛错损失的情形，应申报中国证监
会，并选用必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》至极他关系法令，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以诚笃信用、萧条尽责的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）迷惑异常的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备满盈的、及格的纯熟
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对
所托管的不同的基金分离树立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、
资金划拨、账册记载等方面相互落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他关系法令外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的舛错合同及关系凭证；
（6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》至极他关系法令另有法令外，在
基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主闪现；
（8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金财富净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具主张，说明基金管理东说念主在
各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；如若基金管理东说念主有未履行《基金
合同》法令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了安妥的步调；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按法令制作联系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关系法令向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》至极他关系法令，召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的法令监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临已矣、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会和银行监管
机构，并讲演基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿职守，其补偿职守不因其
退任而免除；
（20）按法令监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》法令履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；
（21）履行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
褪色类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的约定央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照法令要求召集或召开基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）致密阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）祥和基金信息败露，实时讹诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所法令的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限职守；
（6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）履行成效的基金份额捏有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金交往经由中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）遵守基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交往及业务法令；
（10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保
证其真确性；
（11）法律法则及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
国证监会另有法令的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作形式；
（5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金规范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生舛错影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有
东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率、赎回费率、销售办事费率或收费形式；
（3）加多、减少、诊疗基金份额类别树立；
（4）本基金选用其他形式参与标的 ETF 的申购赎回；
（5）基金管理东说念主、证券交往所、登记机构、代销机构诊疗关系基金认购、申购、赎回、
调度、收益分派、非交往过户、转托管等业务的法令；
（6）基金推出新业务或办事；
（7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（8）本基金的标的 ETF 改名或者标的指数改名，本基金可相应诊疗基金称号、标的指
数称号、事迹相比基准；
（9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生舛错变化；
（10）按照法律法则和《基金合同》法令不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集形式
集；
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配
合。
份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演形式
额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议花式；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权录用认知的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和地点;
（5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信形式、录用的公证机关至极预计形式和预计东说念主、书面
表决主张寄交的截止时期和收取形式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主到指定地点对表决主张
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效劳。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的形式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法则和监管机构允许的
其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细目。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主
或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金
份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主捏有基金份
额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用认知安妥法律法则、
《基金合同》和会议讲演的法令，
况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证露馅，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）
。
参加基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的基金份额低于上述法令比例的，召集东说念主可
以在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会，
应当有代表 1/3 以上（含 1/3）
基金份额的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。
限制日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式进行表决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个使命日内贯穿公布联系
教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演法令的形式收取基金份
额捏有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲演不参加收取书面表决主张的，不
影响表决效劳；
（3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）
；
参加基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的基金份额低于上述法令比例的，召集东说念主可
以在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会，
应当有代表 1/3 以上（含 1/3）
基金份额的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的录用东说念主捏
有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用认知安妥法律法则、《基金合同》和会议通
知的法令，并与基金登记机构记载相符；
用蚁集、电话或其他形式进行表决，或者接纳蚁集、电话或其他形式授权他东说念主代为出席会议
并表决。
电话、短信或其他形式，具体形式在会议讲演中列明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的舛错事项，如《基金合同》的舛错修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合
同和中国证监会另有法令的除外）
、法律法则及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集
东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条法令方法细目和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理
东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名
基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份认知文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称号）和
预计形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议：
以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须以卓绝决议通过事项除外的其他
事项均以一般决议的形式通过。
以上（含 2/3）通过方可作念出。调度基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断
《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会选用记名形式进行投票表决。
选用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据认知，不然提交安妥会议通
知中法令的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议讲演法令的书
面表决主张视为灵验表决，表决主张暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运转后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主赶紧公布计票
结果。
（3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当赶紧公布再行盘点结果。
（4）计票经由应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经由给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 个使命日内按照法律法则和中国证监会联系
法令的要求在指定媒介上公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
成效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
九、对于本基金所捏标的 ETF 份额讹诈表决权的形式
鉴于本基金是标的 ETF 的集结基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金
份额讹诈与标的 ETF 联系的捏有东说念主权柄，如标的 ETF 捏有东说念主大会召集权、参加标的 ETF 捏
有东说念主大会的表决权。计算参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东说念主的参会份额数和票数按
权益登记日本基金所捏有的标的 ETF 的基金份额、该捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金
总份额的比例折算。本基金份额捏有东说念主，如经基金管理东说念主证明其单独或统统捏有的集结基金
份额所对应的标的 ETF 份额不少于标的 ETF 总份额的 10%的，可对标的 ETF 讹诈基金份额
捏有东说念主大会的召集权。
如标的 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权切身出席/出具书
面表决主张或以代理投票授权录用书委派代表出席/出具书面表决主张，并有权按照所捏有
的本基金基金份额对应的标的 ETF 份额参与投票表决。
本基金的基金管理东说念主可接受本基金的基金份额捏有东说念主的录用以本基金的基金份额捏有
东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
十、法律法则或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有法令的，从其法令。
第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形
（一） 基金管理东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：
（二） 基金托管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换方法
（一） 基金管理东说念主的更换方法
份额的基金份额捏有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决
通过，自表决通过之日起成效。新任基金管理东说念主应当安妥法律法则及中国证监会法令的经验
条件；
决议成效后 2 日内在指定媒介公告。
临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念驾御理基金管理业务的叮嘱手续，临时基金管理东说念主或新任基
金管理东说念主应实时接纳。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；
替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关系的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换方法
份额的基金份额捏有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决
通过，自表决通过之日起成效，新任基金托管东说念主应当安妥法律法则及中国证监会法令的经验
条件；
决议成效后 2 个使命日内在指定媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值和净值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法。
以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
份额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
（四）新任或临时基金管理东说念主接纳基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主接纳基金财产
和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应持续履行联系职责，并保证不作念出对基
金份额捏有东说念主的利益形成损伤的行动。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、
《基金合同》至极他关系法令签订托管契约。
签订托管契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、
净值计算、收益分派、信息败露及相互监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、
建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主录用的其他安妥条件的机构办理。基金管
理东说念主录用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订录用代理契约，以明确基金管理
东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交往证明、披发红利、建
立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等事宜中的权柄和义务，保护基金份额捏有
东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
照关系法令于运转实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会法令
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
办事；
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
通过对标的ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益通常的答复。
二、投资范围
本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青
投资标的，基金还可投资于非成份股、债券(包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支捏机构债券、政府支捏债券、所在政府债券、中小企业私募债券、可调度债券、可交
换债券至极他经中国证监会允许投资的债券)、股指期货、权证、股票期权、国债期货、货
币市集用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会
联系法令）
。
本基金投资范围中的股票包含存托凭证。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥方法后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。
每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保捏不
低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金主要通过交往所买卖或申购赎回的形式投资于标的 ETF。根据投资者申购、赎回
的现款流情况，本基金将详尽标的 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因
素分析，对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。基金也不错通过买入标的指数成
份股来追踪标的指数。
本基金不错基金财富特殊申购标的 ETF 份额，以进行基金建仓。
本基金力求日均追踪偏离度的王人备值不越过 0.35%，年追踪误差不越过 4%。
对于存托凭证投资，本基金将在潜入筹商的基础上，通过定性分析、定量分析等形式，
筛选相应的存托凭证投资标的。
为了更好地杀青投资标的，基金还将投资于股指期货、股票期权、权证和其他经中国证
监会允许的养殖用具。基金投资股指期货、股票期权等养殖用具将根据风险管理的原则，主
要遴聘流动性好、交往活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资结果，从而更好地追踪
标的指数，杀青投资标的。
本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策部门或小组，
授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防备股票期权投资的风险。
本基金还可积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以及国债期货投资。基金投资国
债期货将本着严慎的原则，充分研讨其流动性和风险收益特征，限度参与国债期货投资。
在严格抑遏风险的前提下，通过严谨的筹商，详尽研讨中小企业私募债券的安全性、收
益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，遴聘具有相对上风的类属和个券进行
投资。同期，通落伍限和品种的散布投资缩小基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率
风险和流动性风险。
畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更新联系投资策略，
并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；
（2）本基金捏有的一起权证，其市值不得越过基金财富净值的 3%；
（3）本基金管理东说念主管理的一起基金捏有的褪色权证，不得越过该权证的 10％；
（4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得越过上一交往日基金财富净值的
（5）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得越过基金财富净
值的 10％；
（6）本基金捏有的一起财富支捏证券，其市值不得越过基金财富净值的 20％；
（7）本基金捏有的褪色(指褪色信用级别)财富支捏证券的比例，不得越过该财富支捏
证券领域的 10％；
（8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于褪色原始权益东说念主的各样财富支捏证券，不得
越过其各样财富支捏证券统统领域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏有资
产支捏证券期间，如若其信用品级下落、不再安妥投资规范，应在评级叙述发布之日起 3
个月内给予一起卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金财富净值
的 40%；
（12）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净
值的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有的股票总
市值的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上
一交往日基金财富净值的 20%；
（13）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值
的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券
总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
越过上一交往日基金财富净值的 30%；
（14）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得越过基金财富净值的 100%；
（15）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金
后，保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（16）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金财富净值的 10%；
（17）基金总财富不得越过基金净财富的 140%；
（18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得越过基金财富净值的
合约行权所需的全额现款或交往所法令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓
的股票期权合约面值不得越过基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约
乘数计算；
（19）
本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得越过本基金财富净值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不符
合前述所法令比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资。
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回
购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往
的股票合并计算。
（22）法律法则及中国证监会法令的其他投资限制。
除第（9）
、（15）
、（19）
、（20）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金
领域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交
易被暂停或交收延伸等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不安妥上述法令投资比例
的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗。法律法则另有法令的，从其法令。
基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同
的关系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基
金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运转。
如若法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
法令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程
序后，则本基金投资不再受联系限制。
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背法令向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、专揽证券交往价钱至极他不正大的证券交往行动；
（6）法律、行政法则和中国证监会法令辞谢的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓舞、践诺抑遏东说念主或者
与其有舛错利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛错关联交
易的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防备利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。联系交往必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。舛错关联交往应提交基金管理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项
进行审查。本基金进行标的 ETF 投资的情况除外。
五、事迹相比基准
本基金事迹相比基准为：创业板指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后利率×5%。
创业板指数是深交所多档次老本市集的中枢指数之一，成份股由最具代表性的 100 家创
业板上市企业股票组成，反应了创业板在市集层面的运行情况。创业板指数新兴产业、高新
时期企业占比高，成长性隆起。
若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金管理东说念主可根据投资情况和
市集常规诊疗基金事迹相比基准的组成和权重，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但应取得基
金托管东说念主同意，并报中国证监会备案。
六、风险收益特征
本基金为标的 ETF 的集结基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收
益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。
七、标的 ETF 发生联系变更情形的处理形式
标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行安妥方法后由投资于标的 ETF 的集结
基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指
数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行安妥的方法后可中式其他
合适的指数当作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将变
更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以至极他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相落寞。
四、基金财产的督察和责罚
本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基
金合同》的法令责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行清理
的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交往场面的交往日以及国度法律法则法令需要对
外败露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的标的 ETF 份额、股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投
资等财富及欠债。
三、估值方法
本基金投资的标的 ETF 份额按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。如若基金管理
东说念主以为按上述价钱不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协
商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。
交往所上市的权益类证券（包括股票、权证等）
，以其估值日在证券交往所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生舛错变化或证券刊行机
构未发生影响证券价钱的舛错事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日
后经济环境发生了舛错变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的舛错事件的，可参考近似投
资品种的现行市价及舛错变化身分，诊疗最近交往市价，细目公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的褪色股票
的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公迷惑行未上市的股票和权证，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）流畅受限股票（指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑
行股票、公迷惑行股票网下配售部分、初次公迷惑行股票公司鼓舞公迷惑售股份、通过巨额
交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中质押券等）按监管
机构或行业协会发布的关系法令细目公允价值。
（1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的实行全价交往的固定收益品种（可转债除
外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收
利息（税后）得到的净价进行估值；对在交往所市集上市交往或挂牌转让的实行净价交往的
固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交往所市集上市交往的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价
中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；
（3）对在交往所市集挂牌转让的财富支捏证券和私募债券（包括中小企业私募债）
，采
用估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）初次公迷惑行未上市的债券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间市集交往的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价进行估值。
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与
二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估
值。
经济环境未发生舛错变化的，接纳最近交往日结算价估值。
环境未发生舛错变化的，接纳最近交往日结算价估值。
经济环境未发生舛错变化的，接纳最近交往日结算价估值。如法律法则今后另有法令的，从
其法令。
基金估值的刚正性。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及联系法
律法则的法令或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，
两边协商管理。
根据关系法律法则，基金财富净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算
结果对外给予公布。
四、估值方法
量计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有法令的，从其法令。
每个使命日计算基金财富净值及基金份额净值，并按法令公告。
同的法令暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金财富估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法则的
法令对外公布。
五、估值空幻的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、安妥、合理的步调确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空幻时，视为基金份额净值
空幻。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的错误形成估值空幻，导致其他当事东说念主遭逢损失的，错误的职守东说念主应当对由于该
估值空幻遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予补偿，承担
补偿职守。
上述估值空幻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空幻职守方应实时互助各方，
实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻职守方承担；由于估值空幻职守方未
实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主形成损失的，由估值空幻职守方对径直损失承担补偿
职守；若估值空幻职守方依然积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿职守。
（2）估值空幻的职守方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对
估值空幻的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值空幻而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻
职守方仍应付估值空幻负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻职守方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若赢得不
当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额
加上依然赢得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值空幻职守方。
（4）估值空幻诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值空幻的正确情形的形式。
估值空幻被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值空幻发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值空幻发生的原因细目
估值空幻的职守方；
（2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；
（3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的职守方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值计算出现空幻时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并选用合理的步调注释损失进一步扩大。
（2）空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有法令的，从其法令处理。如若行业另有通行
作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。
六、暂停估值的情形
值时期仍导致公允价值存在舛错不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当
暂停基金估值；
七、基金净值的证明
用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。
基金管理东说念主应于每个洞开日交往终局后计算当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给
基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基
金净值给予公布。
八、特殊情况的处理
金财富估值空幻处理。
基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然选用必要、安妥、合理的步调进行查验，可是未能发现该
空幻的，由此形成的基金财富估值空幻，基金管理东说念主和基金托管东说念主应免除补偿职守，但基金
管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的步调拖拉或甩掉由此形成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金联系的信息败露费
用；
用等）
；
费、过户费、手续费、券商佣金、权证交往的结算费、证券账户联系用度至极他近似性质的
用度等）；
二、基金用度计提方法、计提规范和支付形式
本基金的管理费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值
后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付
给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值
后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售办事费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额捏有东说念驾御事等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售办事费率。其中，A 类不收取销售办事费，C 类销售
办事费年费率为 0.3%。
各样别基金份额的销售办事费计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各样别基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为各样别基金份额前一日基金财富净值
R 为各样别基金份额适用的销售办事费率
销售办事费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送销售办事费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中划出，经
登记机构分离支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所法令的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方
式见招募说明书。
如若指数使用许可契约约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付形式等发生诊疗，
本基金将接纳诊疗后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书更新或
其他公告中败露基金最新适用的方法。
上述“一、基金用度的种类”中第 5－13 项用度，根据关系法则及相应契约法令，按用度
践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的相貌
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后
的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派形式是现
金分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。
金管理东说念主可对各样别基金份额分离制定收益分派决策，褪色类别的每一基金份额享有同等分
配权；
在不违背法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理
东说念主、登记机构和基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥方法后可对基金收益分派
原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时期、分派数额及比例、分派形式等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时期不得越过
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
捏有东说念主的现款红利自动转为褪色类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法令》
履行。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计策
按照关系法令编制基金管帐报表；
式证明。
二、基金的年度审计
事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应安妥《基金法》
、《运作办法》、《信息败露办法》
、《基金合同》
至极他关系法令。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金
份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会法令的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政
法则和中国证监会的法令败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完竣性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会法令时期内，将应予败露的基金信息通过中国
证监会指定媒介败露，并保证基金投资者马虎按照《基金合同》约定的时期和形式查阅或者
复制公开败露的信息贵府。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管契约
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额捏有
东说念主大会召开的法令及具体方法，说明基金居品的特质等波及基金投资者舛错利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东说念主服
务等内容。基金招募说明书的信息发生舛错变更的，基金管理东说念主应当在 3 个使命日内，更新
基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理东说念主
至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
（二）基金居品贵府摘抄
基金管理东说念主根据《信息败露办法》的要求公告基金居品贵府摘抄。基金居品贵府摘抄的
信息发生舛错变更的，基金管理东说念主应当在 3 个使命日内，更新基金居品贵府摘抄，并登载在
指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品贵府摘抄的其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金管理东说念主不错不再更新基金居品贵府概
要。
对于基金居品贵府摘抄编制、败露与更新的要求，自中国证监会法令之日起运转履行。
（三）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（四）
《基金合同》成效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效
公告。
（五）基金净值信息
基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营
业网点，败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计算形式及关系申购、赎回费率，并保证投资者马虎在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
（七）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述（含财富组合
季度叙述）
基金管理东说念主应当在每年终局之日起 3 个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载
在指定网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年终局之日起 2 个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登
载在指定网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度叙述，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者
年度叙述。
基金管理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组合股产情况及流动性风险分
析等。
如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期叙述“影响投资者决策的其他进击信息”
项下败露该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及居品的
零碎风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（八）临时叙述
本基金发生舛错事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称舛错事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生舛错影响
的下列事件：
托管东说念主录用基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
异常基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其异常基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到舛错
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有舛错利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛错关
联交旧事项，中国证监会另有法令的情形除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。
（九）清楚公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集好意思丽传的音讯可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，联系
信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清楚，并将关系情况立即叙述中国证监会。
（十）清理叙述
基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定网站上，并将清理叙述教唆性公告登载在
指定报刊上。
（十一）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给予公
告。
（十二）投资股指期货的联系公告
在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献中败露的股
指期货交往情况，应当包括投资计策、捏仓情况、损益情况、风险标的等，并充分揭示股指
期货交往对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资计策和投资标的等。
（十三）投资国债期货的联系公告
在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献中败露的国
债期货交往情况，应当包括投资计策、捏仓情况、损益情况、风险标的等，并充分揭示国债
期货交往对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资计策和投资标的等。
（十四）股票期权投资情况
基金管理东说念主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权交往的关系情况，包括投资计策、
捏仓情况、损益情况、风险标的、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的
影响以及是否安妥既定的投资计策和投资标的。
（十五）投资中小企业私募债券的联系公告
基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监会指定媒介披
露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献
中败露中小企业私募债券的投资情况。
（十六）中国证监会法令的其他信息。
六、信息败露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定异常部门及高档管理东说念主
员负责管理信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息败露内容与
花式准则等法则的法令。
基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的法令和《基金合同》的约定，对基金
管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期叙述、更新
的招募说明书、基金居品贵府摘抄、基金清理叙述等公开败露的联系基金信息进行复核、审
查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘败露信息的报刊，本基金只需遴聘一家
报刊。
为强化投资者保护，进步信息败露办事质料，基金管理东说念主应当自中国证监会法令之日起，
按照《信息败露办法》等联系法律法则的法令和中国证监会法令向投资者实时提供对其投资
决策有舛错影响的信息。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律主张书的专科机构，应
当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则法令将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、法律法则或监管部门对信息败露另有法令的，从其法令。
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通
过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
成效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当隔断：
贯串的；
国证监会另有法令时从其法令；
三、基金财产的清理
组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的使命主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）遴聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理叙述出具法
律主张书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分派；
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的扫数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理经由中的关系舛错事项须实时公告；基金财产清理叙述管制帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十部分 背信职守
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等法律法则的
法令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分离对各自
的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承
担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直损失。可是如发生下列情况，相应确当事东说念主可
以免责：
为而形成的损失等。
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，
《基金合同》马虎持续履行的应当持续履行。非背信方当事东说念主在职责范围内有义务实时选用
必要的步调，注释损失的扩大。莫得选用安妥步调甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非背信方因注释损失扩大而支拨的合理用度由背信方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基
金托管东说念主固然依然选用必要、安妥、合理的步调进行查验，可是未能发现空幻的，由此形成
基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。可是基金管理东说念主和基金托
管东说念主应积极选用必要的步调甩掉或拖拉由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友
好协商未能管理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法令按
世俗方法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲
裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统治。
第二十二部分 基金合同的效劳
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字并在募荟萃束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证明
后成效。
《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产清理结果报中国证监会批准并公告
之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托
管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效劳。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法则协商管理。
