（原标题：约牛投顾再因内控不健全、部分投顾从业不次第收警示函，此前整改亦不到位）

（图片开端：视觉中国）

蓝鲸新闻1月14日讯（记者 王婉莹）近日，云南证监局下发两张罚单指向云南约牛证券投资商酌有限公司（下称“约牛投顾”）。

经查，该公司在开展证券投资筹生意务进程中，存在以下问题：

一是，个别投资护士人在向客户提供投资商酌就业进程中，在客户就业平台转发伪善信息。部分东谈主员仅取得一般证券从业阅历却以直播神色开展投资护士人业务。部分投资护士人从业不次第。

二是，合适性贬责不到位，未向部分通过手机渠谈购买居品的客户揭示风险，部分投资者买入高于自己风险承受智商的居品且未进行书面相称风险警示。

三是，里面为止不健全，未灵验奉行公司贬责轨制以及部分投资软件和投资课程未向监管报备。鉴于上述问题，云南证监局对约牛投顾下达了警示函。

值得温存的是，这并非约牛投顾初度因访佛问题受罚。前年4月，监管曾就部分疏导问题责令约牛投顾增多里面合规查验次数并提交合规查验报告，但该公司存在整改不到位的情形。

（图片开端：云南证监局）

同期，由于该公司从业东谈主员钟亚涛从业时间，在开展投资筹生意务进程中，向就业客户转发伪善信息，形成不良影响对算作，云南证监局也同步对其下达了警示函。

公司官网流露，约牛投顾树立于1997年，是首批得到中国证监会颁发认证的专科证券投资商酌机构（许可证编号：zx0093），注册资金4000万，2018年还被列为昆明市要点“扶优扶强”企业。

此前，记者曾探望发现该公司主要通过短视频账号等引新。比喻，抖音平台“量化小师妹”直播间相干，点击即可插足“约牛选股方针福利包”页面，表明支付1元即可体验首席计谋、特点功能方针、有缠绵锦囊直播课等多重体验就业。不外，后续记者再度搜索该称号账号时，却已无一致账号，仅有多个粉丝数为个位的同名就业号可被检索，不放置是账号有非常。

业内东谈主士指出赌钱赚钱app，该类荐股多对准的是刚刚入市的新东谈主，其中合规性更是无法保证，且随时有被封号、禁言的风险，投资者的付费资金亦有升天风险。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)