（原标题：和信投顾再遭监管点名，涉证券投顾业务合手行和客户给与历程中存乌有、误导性宣传等）

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蓝鲸新闻1月14日讯（记者 王婉莹）近日，天津证监局下发两张罚单，指向和信证券投资征询股份有限公司（下称“和信投顾”）天津分公司。

经查，该分公司存在部分未在中国证券业协会注册的东谈主员通过企业微信与客户斗殴，提供营销和客服劳动；部分未登记为证券投资照应人的东谈主员通过微信视频公众号涵养投资计谋，分析市集板块行情；个别投资照应人在提供劳动时，未见告客户姓名及登记编码；证券投顾业务合手行和客户给与历程中存在乌有、误导性的营销宣传等问题。

郭勇动作平直谨防的独揽东谈主员对上述问题负有指点和处罚牵扯。由此，天津证监局对该公司禁受责令改正的监督处罚措施，对郭勇下发警示函。

（图片开首：天津证监局）

回归来看，旧年该公司亦曾受到监管处罚。2024年12月，和信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令改正的监督处罚措施。

经查，郑州分公司存在证券投资征询业务中存在合规处罚和里面结束不到位的问题，包括东谈主员招聘锻真金不怕火不严以及部分冠有公司称呼的职工自媒体账号未纳入公司长入处罚。此外，业务合手行要领不按序，未取得经历的职工进行营销，且部分营销东谈主员单方面宣传高收益案例，未合理辅导投资风险，存在误导性宣传。客户合适性处罚也不健全，部分客户风险承受智商评估不审慎。

公开信息走漏赌钱网官网，和信投顾诞生于1997年，是首批获中国证监会批准的证券投资征询机构，证券投资征询许可：ZX0036。公司现在得回两项证监会的业务许可：证券投资征询、基金销售，业务涵盖证券投资征询、基金销售、股权投资、投资银行等鸿沟。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)